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第三章 市场失效与财政职能 第一节 市场失效 一.市场有效与失效 二.政府有效与失效 三.混合经济 一、市场有效与失效 市场有效已由微观经济学解决 福利经济学第一定理指出，运行良好的竞争经济能实现帕累托资源配置，无需任何政府干预。 完全竞争市场存在的五个条件 1、行为的一致性：生产者和销售者追求利 益（效用）最大化 2、众多的购买者和销售者：单个人或企业不足以影响价格 3、生产要素的充分流动：对价格作出反应 4、信息完备 5、经济利益的可分性和所有权的确定性 市场失灵 市场失灵 市场势力 ? 垄断、自然垄断等 市场残缺 ? 因公共产品、外部性、信息不对称导致的市场不完全问题 市场功能不足 ? 分配不公平； ? 经济波动； ? 优值品或劣值品。 市场失灵 一、市场势力 垄断 市场竞争的结果造成的垄断； 自然垄断(natural monopoly) 某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天然具有垄断的特性。 自然垄断的特点 规模报酬递增（increasing returns to scale） 某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，也即具有平均成本递减的特点。 如供水、供电、管道煤气、下水道、有线电话等。 自然垄断行业存在竞争失灵 独家经营胜过多家竞争 市场失灵 市场残缺: 1.公共产品?a?a私人不愿提供 ? 公共产品（经济利益的不可分性）：指消费上具有非竞争性的产品，即一个人对某些物品或劳务的消费并未减少其他人对该物品或劳务的消费。 ? 公共产品无法由私人按效率产量提供 ? 国防、外交、灯塔 一.市场失灵 2、外部性 外部性是指一个人（个人、家庭、企业或其他经济主体）影响了其他人或企业的利益，但又没有负担应有的责任或没有获得应有的报酬。或者说，经济主体以价格以外的方式影响他人福利的情形。 如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号 根据外部效应使承受单位受益还是受损，可以分为正的外部效应和负的外部效应。 3、信息不对称（asymmetric information） 指交易一方拥有另一方得不到的信息。 信息不对称是现实中的常态，很难从根本上消除。市场要实现充分竞争，必须有充分信息。信息不对称会带来逆向选择（adverse selection）和道德风险(moral hazard)等问题 信息不对称可能影响到市场的形成，使一些为人们所需要的市场难以存在。 如贫困保险、劣币驱逐良币现象 市场功能不全 1、分配不公平 市场经济条件下，社会分配不公状态是市场有效配置资源的结果。 市场经济本身无法自动实现经济平等 政府参与公平分配的必要性 分配不公可能损及社会和政局的稳定 经济公平是正义体系的一个重要组成部分 2、经济波动 宏观经济稳定 充分就业 物价稳定 国际收支平衡 宏观经济的周期性波动 市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制 一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳定政策就能达到良好的效果。 3、消费者偏好不合理（优值品和劣值品） 优值品（merit goods） 指消费者的评价低于合理评价的产品和服务； 如基础教育、高雅艺术等； 市场供给通常不足，需要由政府出面提供。 劣值品(dismerit goods) 指消费者的评价高于合理评价的产品和服务； 如吸烟、吸毒等； 市场供给往往过量，需要由政府适当加以控制。 市场失灵：政府经济活动的起因 财政理论的分析思路：市场有效运行→市场失灵→政府干预→财政介入 二.政府有效与失灵 政府有效原因 管辖范围最大 拥有最大的强制力 二.政府有效与失效 政府失效原因 1、有限信息 ? 不通过市场，消费者的偏好难以显示出来 ? 个人利益的作用将使信息的获得受到很大的影响。 （搜集信息的动力不足、信息污染、信息滞后） 2、公共决策中的经济人行为（经济人假设） 3、公共决策程序的缺陷（少数人的影响难以避免） 4、官僚主义(认识时滞.决策时滞.执行与生效时滞) 三. 混 合 经 济 混合经济:即由私人经济和公共部门经济相互交错,相互作用,共同组成的经济混合体. 其特征是:市场仍然是配置资源的基础;但在市场失灵领域,政府将发挥调节与干预作用. 政府干预必须依赖于恰当的政策,否则将导致市场失灵+政府失灵. 第二节 财政的本质与职能 一.财政的本质 二.财政的职能 三.我国财政职能的转变 一.财政本质 对财政及其本质的认识取决于国家观.即对个人与国家之间关系的认识： ? 政府机械论：政府