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政府经济学 周至忍 教授 北京大学政府管理学院 第六讲 政府的制度保障职能 前面几讲从历史、理论和比较的角度，对政府与市场的关系进行了考察和分析。通过对计划经济体制的渊源、实践中的特征和暴露出来的基本矛盾的分析，得出从计划经济体制向市场经济体制的过渡是历史的必然选择的结论。随后几讲所关注的是，在市场经济条件下，政府应该做这么？即政府应该承担哪些职能和责任？ 市场环境下政府的职能和责任可以粗略分为几大类：制度保障职能；宏观经济管理职能；微观市场管理职能；提供公共物品和再分配职能。其中宏观经济管理职能、提供公共物品和再分配职能是公共财政学的主要内容。下面两章分别谈制度保障职能和微观管理的职能。 所谓制度，简单说就是一个社会的游戏规则。这里讲的制度，主要是社会中经济活动的应遵循的根本的游戏规则。正是这些游戏规则，保证了经济活动能够有序进行。制度的制定主要靠国家，制度的执行主要靠国家的强制性权力来保障，所以提供制度是市场经济需要国家的主要理由，制度安排是市场经济中政府的最基本的职能。正如勒普克所说：在市场经济中，“国家是一个立场坚定的裁判，它的任务既非参加比赛，也不为参加比赛的各方规定具体动作，它严守中立，严格遵守比赛规则和体育道德。没有这样一个国家，便不可能形成一个真正的市场经济”。 一、交易费用与制度 这部分主要从交易费用的概念和理论出发，分析和说明市场经济中制度的极端重要性。 （一）交易费用的概念 人类的经济活动无非两大类：生产活动和消费活动，而生产与消费之间需要一个环节，这就是交易过程。生产要付出成本，如土地、厂房、原料、劳动、技术等，这些是生产费用。交易活动也要付出成本，这些就是交易费用。传统经济学对生产费用的研究是相当深入的，但对交易费用的关注是近30年的事情。正是这种关注导致了制度经济学和产权学派的产生。 所谓交易费用，简单说就是为了完成交易所需要付出的成本和费用。 交易费用可以分为三大类费用：信息收集的成本；谈判的成本、交易的监督成本。有的学者把交易费用分为交易前的准备费用；交易合同形成的费用；监督和强制合同执行的费用。 1．信息收集费用 A．了解潜在交易者和交易对象的费用。对产品提供者和购买者来说，都要付出相应的费用，让人了解交易意向：某个特定产品或服务，谁想卖，谁想买？ B．了解有关价格的费用。交易双方都力图掌握价格的充分信息： 除了交易对象的开价外，需要了解整个市场同类产品的价格信息，货比三家才能在谈判中处于主动地位； 在交易对象开价的基础上，如果对它提供的产品的成本信息有充分的了解——谈判中一定会处于有利地位； 不仅是当前的价格信息，而且涉及价格未来走向的信息。举一个买房的例子：对于购买者来说，未来房价走高现在购买会占便宜，走低会吃亏，所以准确预测未来房价走势对他们有利。对房地产公司来说，选择的方向完全相反，但由于交易量大，准确预测未来房价走势涉及的利益更大。预测房价未来走势的成本可想而知。 2．谈判和订立合约的费用 A. 在谈判过程中了解双方地位的费用。对方的底线是什么？对方是否与其他供应商接触？了解对方的地位本质上也是获取信息，但这种信息是动态的信息——不断掌握新的情况，否则可能吃大亏。 B．谈判和签定合约本身的费用——精力、时间、交通费用和场地费用等。 3．保证合约得到履行的费用 A．监督的费用——对合约对方进行监督，以确定对方是否违约。 B．当对方违约之后强制执行合同并得到赔偿的费用。 C．防止第三者侵权的费用——比如防海盗的费用；雇佣镖局保护的费用；非法交易中应付政府的费用——如贩毒者的提纯费用和伪装费用。 （二）交易费用对经济活动的影响 交易费用的直接影响是减少交易量——减少或消除有利的交易活动。 房产租赁中介费用过高或者说中介公司违规作业，很可能的结果是供应商的房子租不出去，而消费者又租不到房子； 如果某个交通线路上盗窃活动猖獗，那么防范货品丢失的费用就很高，当这种交易费用高过交易可能产生的收益时，交易就会被取消； 当交易中的机会主义行为过多的情况下，交易量本身也会受到影响。 交易费用过高会导致交易量的减少，这点没有疑问。那么交易量减少对经济活动意味着什么？这可以说是交易费用对经济活动的间接影响。 交易量减少意味着市场的不完善——市场经济是以广泛、平等的大规模交易为基石的； 意味着稀缺资源得不到最优配置——有益于社会的交易量的减少意味着供需的脱节。 过高的交易费用本身是一种稀缺资源的浪费。 因此可以说，降低有利交易的费用是保证经济活动正常运转和资源得到优化配置的基本要求。 （三）交易费用与制度 由于市场交易存在交易费用，由于交易费用过高会影响到交易量并对市场经济的运转产生负面的作用，所以有必要寻求各种途径，把交易费用降低到可能达到的最低限度。 1．交易费用与制