规范管理促发展御险化险见成效.docVIP

规范管理促发展御险化险见成效 　　宜丰县支行地处赣西北山区小县，是宜春市中支辖内人员最少、平均年龄偏老的县级支行。面对现实，宜丰支行小而有为，主动作为，在规范内部管理，防范区域性、系统性金融风险长效工作机制建设中取得了连续28年无刑事案件、无“四类”案件、无群体性事件、无金融突发事件的突出成绩，支行连续5年被评为宜丰县及宜春市中支社会管理综合治理先进单位，连续5年获得上级行工作业绩考核优胜单位，并荣获武汉分行“五五”普法先进集体、江西省第十二届文明单位等集体荣誉。 　　一、内化于心，形成了统一的内控理念 　　思路决定出路，理念指导内控。科学的理念是影响单位内控制度能否落实的核心因素。宜丰县支行以强化干部职工规范化管理理念为抓手，围绕“依法治行、制度立行、服务兴行、调研强行”这一目标，以科学理念“防”险。支行针对各股室工作职能和岗位性质，精心提炼出相应的股室训条，使之浸润到每个人的内心深处，内化为防险化险的实际行动。如：会计国库部门提出“基础打得牢、风险控得住、心思沉得下、形象树得起、素质上得来、品牌叫得响”的股训；综合监督部门提出“业务技能精益求精、加强监督理直气壮、开展检查明察秋毫、实施处罚不徇私情、督促整改不折不扣”。以主题活动“控”险。通过开展“核算无差错、管理无真空、资金无损失”目标效益竞赛和“学规章、熟业务、勤查摆、控风险、树形象”等系列主题实践活动，在全行上下形成了“不让风险在我这里激化，不让差错在我这里发生，不让关口在我这里失守，不让支行形象在我这里受损”的共识与共为。以检查监督“化”险。通过开展“五查五反思”、“两检查一排查”等活动，认真反思自己对风险危害性的认识程度、对本职岗位的适应强度、对规章制度的执行力度、融入整个团队的自觉程度、对差错发生后的实际态度，将御险化解工作真正落到实处。 　　二、固化于制，建立了系统的制度体系 　　没有规矩，不成方圆。规范的制度是科学履职的根本保障。宜丰支行以制度和规范作保障，不断丰富、发展和完善内控各项制度和规范，努力形成“用制度管权、用制度管事、用制度管人”的有效机制。支行成立了内控制度建设领导小组，加强整体规划和统筹协调。每年遵循内部控制自我评估的“全面性原则、风险导向原则、客观性原则、有效性原则”，开展问卷调查、部门自评、汇总分析、召开专题讨论会、综合评估等程序，从控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控等五个方面入手，紧密结合支行业务运行和管理活动特点，开展内部控制自我评估，找准风险点，防患于未然。支行始终将制度建设作为内控建设的基础，致力于建立起一整套科学有效、全面系统的制度体系。将基本制度与具体制度、实体性制度与程序性制度有机地结合起来，力求完整配套、操作性强。近年来，支行在全面征求干部职工意见的基础上，先后研究制订了《人行宜丰县支行争先创优激励实施办法》、《人行宜丰县支行内部管理办法》等59项规章制度，建立起了贯穿于组织人事、党政群工、纪检监察、业务操作、综合管理等各项工作的全面的制度体系。适时对内控制度及操作规程进行了修改完善，促进各项制度彼此衔接，各个股室相互配合，从制度建设上提升风险防范水平，探索建立了跨股室AB岗制度，有效缓解了业务岗位人员不足、知识结构相对单一、强制休假落实难等突出问题。 　　三、外化于行，创造性实践了御险化险 　　行胜于言，科学的理念和制度最终需要创造性地落到实处。宜丰支行将每次内部检查、专项审计、离任审计都当作一次自身再完善、再学习、再提高的契机，并对所反映出来的问题及时梳理，务实整改，落实到位，在整改工作中，总结出了一套“实、全、细、罚”的有效方法，做到了整改要求落实到位、整改措施细化到岗、整改责任具体到人、整改时限确定到点。通过精心组织，进一步消除了风险隐患，堵塞了内控漏洞，完善了内部管理，提升了内控水平，实现了对支行各项工作安全、稳健、有序运行的切实保障。“实”：实实在在梳理问题，剖析根源，制定整改措施。一是进行组织准备。成立了由支行行长为组长，副行长、各股室负责人、专职内审员为成员的整改工作小组，整改办公室设在支行综合监督办公室，指定由支行内审员为整改工作联络员，具体抓好整改工作进度和工作协调。二是召开整改会议，统一思想认识，从思想根源上分析存在的问题，勇于自我揭短、亮丑。针对平时制度学习过于肤浅、工作作风有时漂浮、工作质量过于自信或自负、敬业爱岗的意识有时淡薄等梳理出来的问题，指出了其严重性，并对这些问题的整改及时进行全面的布置、分解，明确了具体的整改要求。三是分类定性，落实整改责任。对检查组所反馈的问题不管是已经定性的还是在检查中提出的，进行逐项逐条梳理，然后分别进行分类、汇总、定性，区分轻重缓急，有针对性的提出整改措施与建议，落实整改责任人，明确整改时限，工作落到实处，不走过场。“全”：结合