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西安建筑科技大学 毕业设计(论文)文献综述 院（系）： 管理学院 专 业： 公共事业管理 姓 名： 学 号： 完成日期： 年 月 日 公共选择理论文献综述 摘要：公共选择文献综述从政治学的经济学思路为主线，由公共选择的先驱者、现代公共选择研究、第一代学者的有关规范的研究、第二代学者有关模式和假设的经验实证等各个层面的论述构成。文献将证明的是：唯独经济学家推动了政治学研究，从而把政治学引向一个更广阔的研究天地。 关键词：公共选择、规范、经验、模式 一、公共选择的先驱 公共选择理论把经济学的方法论运用于政治学科领域的研究，它产生于200年以前2位法国数学家勃劳德（Jean-Charles de Borda 1781）和孔多塞（Marquis de Condorcet1785）的杰作。两位数学家对投票规则特性的研究作为开端，一门新的学科——公共选择开始形成。公共选择对于投票规则的分析研究，一般都由数学家来承担。在这些研究公共选择的数学家中间， 有一位作为数学家的英国童话作家、剑桥（Cambridge）大学讲师道格森（Reverend Charles L. Dodgson），他以笔名Lewis Carroll撰写的童话作品享有盛名。 有关投票程序的论说，从1873年开始经过了12年才得以发表（Black 1958 chap.20）。而道格森的同乡米尔（John Stuart Mill）在1861发表的《代议政府论》中，几乎看不到道格森论说中所能看到的数学证明，然而，这本专著是对政治学的一大贡献。可以说，这是经济学家对政治制度的最初研究。 1896年瑞典经济学家维克赛尔（Knut Wicksell）在的重要贡献令人注目。那一年他发表了《公平赋税的新原理》这篇论文，这一“财政学的古典”对公共选择理论的发展给予了重要的、并且是直接的影响。维克赛尔在这篇论文中提出了公共选择理论的三个构成要素：“方法论上的个人主义、经济人、以及看作交易的政治”[1]。在1948年，当布坎南偶然读到维克赛尔的论文时，这对年轻的布坎南来说，“似乎产生了一种巨大的冲击力”。无可置疑，维克赛尔的思想通过布坎南的发展，在其充满着公共选择色彩的契约论框架中起到不容忽视的作用。布坎南承认，“我的许多著作，尤其是政治经济学和财政理论方面的著作，可以看作是维克赛尔论题的复述、推敲和扩展-----”[2]。 维克赛尔的论文对公共选择的发展给予了重大影响，然而，这一影响从他论文发表以来的半个世纪一直没有引起人们的注意。其他欧洲大陆的学者也在20世纪初对公共选择理论作出了相关贡献。但是，在公共选择这一研究领域尚未成熟之前，他们的业绩也不被人们所知悉。例如，道格森和米尔所研究的比例代表制这一选举方法。19世纪围绕代表制度理论的争论比较激烈，可是，除了英国以外，几乎所有的欧洲国家都采用了比例代表制，可以说，这是道格森和米尔的比例代表制所给予的影响。 孔多塞和道格森以及他们同时代的学者都用数学的方法来研究投票程序，20世纪前半期，这一方法还没有运用于研究政治的学者。然而，这些理论价值的大部分被现代专家布坎南所注意，但是，这一注意并不是在布坎南对公共选择理论研究的开始，而是在布坎南进行独自研究以后才注意到的。 以上经济学家对公共选择理论的研究，他们对公共选择理论的三大贡献是不容忽视的。其一，霍特林（Harold Hotelling）在对两个竞选者选举时的空间竞争特征作了明确论述。霍特林模式在1957年被唐斯（Anthorly Downs）所引用。其二，熊彼特的《资本主义、社会主义和民主》一书的发表开创了公共选择理论。[3]唐斯1957年说，“自己的主张，以及所有与自己主张有关的设想和基础，与熊比特1942年出版的《资本主义、社会主义以及民主主义》相比，差距甚大”，唐斯承认自己不如熊彼特。[4]不可否认的是，熊彼特和唐斯两人的研究，从广义的角度，他们的研究与公共选择的关联主要集中于强调政治家利己心的追求以及政治领域竞争的作用。唐斯认为，“政党是为了赢得选举而制定政策，而不是为了制定政策而赢得选举”。一般认为， 熊彼特的《资本主义、社会主义以及民主主义》对政治学的影响远远超过经济学。其三，勃文（Howard Bowen）1943年对于投票以及与公共资源配置关系的研究，也可以看作是一大贡献。 二、现代公共选择研究：推进政治学研究的经济学思路 勃文的论文，涵盖了公共选择一系列特征，然而，这还不是公共选择领域的出发点。作为独特的学科领域——公共选择的登场，是由第二次世界大战以后的3位经济学家所创建，即布莱克（Duncan B