2016年度检验检测机构资质认定监督检查自查表.docVIP

附件2 2016年度检验检测机构资质认定监督检查自查表（A表） 获证机构名称 取得资质认定的情况 证书编号 有效期 发证机关名称 机构地址 组织机构代码/社会信用代码 法定代表人姓名 联系人 联系方式 最高管理者 技术负责人 授权签字人 （依次列举） 序号 自查内容 自查发现（选择）: A：符合； B：不符合； C：不适用 证据及措施： 符合：提供证据的清单； 不符合：提供整改措施的简要描述 1 机构应为依法成立，能承担相应法律责任的法人或其他组织。 2 机构依法设立的的异地分支机构，应通过资质认定。 3 资质认定证书中机构的名称、地址、法定代表人、最高管理者、技术负责人和授权签字人等内容与机构实际情况一致；相关内容发生变化时，及时报告资质认定部门并办理变更手续。 4 机构的业务或经营范围中应包括检验、检测、技术服务或相关内容。如机构还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。 5 机构应在其质量手册和程序文件中规定有确保检验检测公正性、独立性、数据和结果真实客观的文件、程序或相关规定。 6 机构应在其质量手册和程序文件中心规定保密措施，保证检验检测活动中获得的国家秘密、商业秘密、技术秘密不外泄。 7 检验检测人员不得同时在两家以上检验检测机构从业。 8 机构应当按照规定建立检验检测档案，留存检验报告和原始记录，保证原始记录具有可追溯性，检验报告和原始记录的保存期限不少于6年。 9 机构应制定有资质认定标志、检验检测专用章的使用规定，并在检验检测报告中正确使用资质认定标志（CMA）以及检验检测专用章。 10 实施分包的检验检测项目事先取得委托方的书面同意，分包给具有取得相关项目资质的检验检测机构，并在检验检测报告中明确标注分包的相关情况（适用时）。 11 按要求向资质认定部门上报年度工作报告、统计数据等相关信息。对社会公布社会责任报告。 12 应当在资质认定证书确定的能力范围内从事检验检测活动。不存在超出资质认定证书规定的检验检测能力范围，擅自向社会出具具有证明作用的数据、结果的违法行为。 13 检验报告应由具有相应检验项目授权签字的授权签字人签发，不存在非授权签字人擅自签发检验检测报告的行为。 14 在环境、设施、设备及人员情况发生变化，不能持续符合资质认定要求时，不存在擅自对社会出具具有证明作用数据和结果的行为。 15 不存在未经检验检测出具报告结果；擅自篡改数据、结果，出具虚假数据和结果；伪造、变造检验报告结果等违法行为。 16 不转让、出租、出借资质证书和标志；不伪造、变造、冒用、租赁资质证书和标志；不使用已失效、撤销、注销的资质证书和标志。 17 被资质认定部门责令整改且要求整改期间不得不擅自对社会出具具有证明作用的数据和结果的，认真按照资质认定部门的要求进行整改，且不擅自对社会出具数据和结果（适用时）。 18 不存在向社会推荐产品，开展产品监制、监销等违法行为；食品检验机构不以广告或其他形式向消费者推荐食品。 总体结论  2016年度检验检测机构资质认定监督检查自查表（B表） 序号 检查项目 检查内容 检查结果 B1 B1.1 B1.1.1 人员管理程序 建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行，确保人员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量目标的职责。 B1.1.2 人员培训 建立和保持相应程序，以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员的培训；培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，评价这些培训活动的有效性；人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作 B1.1.3 人员监督 应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员工，进行监督。 B1.1.4 人员岗位资格确认 所有从事抽样、检验检测、签发检验检测报告和证书、提出意见和解释以及操作设备等工作的人员持证上岗；人员按要求根据相应的教育、培训、经验、技能进行资格确认 B1.1.5 人员职责 管理人员和技术人员，应具有所需的权力和资源，履行实施、保持、改进管理体系的职责。 应规定对检验检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。指定关键管理人员的代理人 B1.1.6 人员技术档案 保留所有技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录，并包含授权、能力确认的日期。 B1.1.7 人员劳动关系 应与其工作人员建立劳动关系、聘用关系、录用关系。从事检验检测活动的人员，应申明