先鋒云端2014年保代考试网络基础班讲义---第一章保荐制度及执业规范.docVIP

第一章 保荐制度及执业规范 本章考情分析： 本章重要考点： 1、保荐机构及保代履行职责时享有的权利 2、联合保荐 3、保代的资格管理 4、持续督导的期间及持续督导期间保荐机构的职责 5、因违反保荐制度产生的法律后果，相关监管措施及法律责任 本章涉及的主要法规：《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》及其适用问答。 本章重点、难点精讲 第一节 保荐机构和保荐代表人的资格管理 ◆大纲要求：掌握保荐机构、保荐代表人注册、变更登记的条件和程序，维持保荐机构、保荐代表人资格的条件，年度执业报告的报送要求。 ◆ 重点、难点精讲 一、保荐机构和保荐代表人的资格管理 （一）开展保荐业务的基本要求 1、发行人需要聘请保荐机构的情形（了解）（《保荐办法》第2条） （1）首发 （2）新股 （3）可转债 （4）中国证监会规定的其他情形 2、同一保荐与联合保荐（掌握★★★） （1）同一保荐（保荐办法第6条）：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。 （2）联合保荐 ①可以联合保荐（保荐办法第6条）：证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。 证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由