股改资料(四板尽职调查清单[精选].doc

一、 公司成立、合法存续的文件 公司成立至今的整套工商登记资料（应自贵公司注册地主管工商局处查询复印、并加盖“工商档案查询专用章”）， 该等资料应包括但不限于如下文件： 1、公司合法成立并存续的文件： （1） 公司名称预先核准通知； （2） 有关股东/发起人协议、合同； （3） 审批机关的批文（如有）； （4） 目前有效及所有曾经生效过的营业执照； （5） 目前有效及所有曾经生效过的章程； （6） 资产评估报告及资产评估结果确认文件（如有）； （7） 公司法定代表人的身份证明。 2、公司发生股东转让股权、增加或减少注册资本、合并、分立等行为的法律文件，包括但不限于如下文件： （1） 审批机关的批文（如有）； （2） 相关协议合同； （3） 公司董事会及股东会决议； （4） 公司章程的修改情况； （5） 审计报告（如有）； （6） 资产评估立项批准文件、资产评估报告及资产评估结果确认文件等（如有）； （7） 工商变更登记证明文件。 二、公司股权结构 1、公司的股权结构（追溯至实际控制人）请注明出资额、出资比例； 三、公司组织机构 1、公司的组织结构图。 2、公司的机构设置（股东会、董事会、监事会、经理层）情况及人数； 3、相关人员名单。 四、公司有关证书 1、 公司有关许可及资格方面的证书，包括但不限于组织机构代码证、银行开户许可证、批准证书、生产许可证、进出口企业资格证书、高新技术企业证书等（如有）； 2、 公司的获奖证书（如有）。 五、公司财务文件 1、公司历次验资报告； 2、公司历次资产评估报告； 3、公司近两年的财务审计报告。 六、公司资产文件 1、 土地使用权的文件 （1） 以出让方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权证、批准土地使用权出让的文件、国有土地使用权出让合同、缴纳土地出让金的证明文件； （2） 以转让方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权证、国有土地使用权转让合同、支付土地转让款的证明文件； （3） 以土地使用权进行抵押的抵押合同及其注册登记； （4） 如有土地使用权尚未办出权证的请注明； （5） 如涉及集体土地投资入股的应提供有关批文； （6） 以租赁方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权证、土地使用权租赁协议或合同、支付土地租赁费的证明文件； 2、 房屋产权的文件 （1） 房产的所有权证； （2） 如有房产尚未办出权证的请注明； （3） 在建工程情况，包括在建工程明细、项目立项批文、基建批文、规划许可证、建筑许可证、开工许可证等； （4）以房产、在建工程作抵押的抵押合同及其注册登记； （5）有关租赁之房屋的文件，包括房屋所有权证、房屋租赁协议或合同。 3、 知识产权的文件 （1） 公司拥有的专利、商标、特许经营权以及所有有关的注册登记证书、证明文件、相关协议； （2） 公司拥有的专有技术或其他知识产权，包括但不限于科学技术成果鉴定证书、新产品新技术鉴定验收证书等文件或协议； 4、 公司的生产经营设备清单，以及生产经营设备作抵押的抵押合同及其注册登记； 5、 股东投入公司的非货币资产（如机器设备、交通工具、办公设备等）清单及证明文件。 七、公司目前正在履行的金融合同或协议 1、贷款合同 （1）人民币贷款协议及/或转贷款协议； （2）外汇贷款协议； （3）贷款的批文； （4）国家外汇管理局的外汇贷款登记文件。 2、担保 （1）由第三方提供的现仍有效的有关公司之负债的担保协议； （2）由公司为第三方的负债提供的现仍有效的担保； （3） 对外担保及向外汇管理局所作的担保登记； （4） 现仍有效的任何其他产生抵押、质押、留置或保证的合同及其批准或登记文件； 3、其他融资文件 公司和其他企业之间的贷款/融资支付之安排以及相关协议、收取或支付资金占用费情况。 八、公司其他重大合同 标准为：交易标的绝对额100万元以上或所涉金额超过公司净资产的5％。 1、 业务合同的标准格式； 2、 采购和销售合同； 3、 建筑工程承包合同； 4、 公用设施协议（水、电、煤气、排污等）； 5、 商标、专利、技术转让及使用许可方面的合同、协议； 6、 其他重大合同。 九、 公司工商及守法 1、近二年来公司在生产经营过程中因违反国家工商行政管理法律、法规而遭受处罚的详细说明，并提供相关处罚决定书。 十、 公司税务及守法 1、 公司的税务登记证（包括国税、地税）； 2、 公司近二年来所适用的税种、税率； 3、 公司近二年来的纳税申报表，包括增值税、营业税、所得税纳税申报表（应为年度纳税申报表、也可提供完整的月度纳税申报表或季度纳税申报表替代）； 4、 公司近二年来缴纳地方税费