每日读报20100506..doc

今日读报关注： 1、券商系资产管理公司破题。首家券商系资产管理公司——上海东方证券资产管理公司5月4日获得中国证监会批复，正式开始筹建工作。2、为规范和加强行政复议工作，证监会正式颁布新修订的《中国证券监督管理委员会行政复议办法》。3、最近二级市场大幅调整也冲击着一级市场发行，截至昨日，沪深两市共出现39例定向增发预案“未发先破”。而为了在规定时间内完成定向增发事项，相关投行不得不为这些拟定向增发公司重新调整增发价格。 100506行业动态 1 1、券商系资产管理公司破题（中国证券报） 1 2、证监会紧急发文核查IPO在审项目（证券时报） 2 3、证监会颁布新修订行政复议办法（中国证券报） 3 4、广东证监局督促新上市公司开展公司治理专项活动（证券时报） 3 5、上证消费80等四新指数28日发布（中国证券报） 4 6、第二批融资融券试点有望下周推出（证券时报） 4 7、中信证券申请期指交易 规模不超过净资本50%（上海证券报） 5 8、业绩分化 券商集合理财排名大变脸（证券时报） 5 9、39例增发预案“破发” 重新定价忙坏投行（证券时报） 6 100506基金新闻 7 1、业绩再现分化 中小型基金公司表现抢眼（中国证券报） 7 100506财经要闻 7 1、温家宝：采取铁的手腕淘汰落后产能（中国证券报） 7 2、国务院通知要求确保实现“十一五”节能减排目标（上海证券报） 9 3、财政部部署实施企业内部控制规范体系（证券时报） 9 4、住建部等部门拟监控预售款 将结束房企自由支配历史（中国证券报） 10 5、国资委要求央企慎入股市（中国证券报） 10 6、广交会到会采购商和出口成交呈“恢复性增长”（上海证券报） 10 100506行业动态 1、券商系资产管理公司破题（中国证券报） 　首家券商系资产管理公司——上海东方证券资产管理公司5月4日获得中国证监会批复，正式开始筹建工作。券商资产管理业务开展5年之后，东方证券力拔头筹，成为业内首家试点券商。 　东方证券董事长潘鑫军向中国证券报记者表示，券商系资产管理公司的成立，是国内资本市场发展的一次新突破。一方面，资产管理业务独立运作将进一步优化券商、特别是大型券商的业务结构，有利于券商资产管理业务做大做强；另一方面，券商系资产管理公司也会进一步丰富国内资本市场上机构投资者的层次和类型，进而对资本市场发展起到积极的推动作用。继东证期货公司、东证资本公司、汇添富基金公司成立后，资产管理子公司的设立也标志着东方证券在多业务领域迈出了关键性的领先步伐。 　中国证券报记者从东方证券了解到，证监会核准的上海东方证券资产管理公司注册资本为3亿元人民币，业务范围为证券资产管理业务，包括合格境内机构投资者境外证券投资管理业务（QDII业务）。东方证券旗下的“东方红”系列集合理财产品和其他相关业务均将由资产管理公司负责管理、运作，初期管理规模约为70亿元。 　公司成立后，将发挥券商理财产品规模小、灵活性高的特点，大力发展创新业务，积极推动多样化理财产品，充分满足客户多样化的理财需求。 　东方证券董事长潘鑫军表示，公司目前各项业务发展势头良好，并且正在积极搭建集团化管理架构，在资产管理子公司成立后，将充分发挥母公司的资源优势，在公司治理、产品营销、研究开发等各方面全力支持子公司的发展，成为子公司发展的坚强后盾。东证资产管理公司作为国内第一家独立运作的券商资产管理公司，母公司的强大支持必将为其奠定良好基础，使其起到良好的示范效应。 　据了解，自2005年至今，券商资产管理业务已经走过了5个年头，但直至2009年底，总规模尚不足1000亿元，远远少于同期取得迅猛发展的公募基金管理规模。业内人士表示，随着首家资产管理子公司的获批，券商资产管理行业有望迎来飞跃式的大发展。目前已有数家券商已经或正在上报相关资产管理子公司设立计划。对于投资者而言，券商系资产管理公司也将成为理财生活中新的选项。 2、证监会紧急发文核查IPO在审项目（证券时报） 针对证券市场上近期发生的苏州恒久、星网锐捷“专利门”事件，证监会发行监管部4月下旬向各保荐机构下发通知，要求各保荐机构对5月1日前上报的在审项目进行全面核查。 　值得注意的是，此次监管部门要求保荐机构核查的对象不仅包括正在排队等待过会的项目，也包括已过会但尚未发行的项目。核查内容则包括专利、商标、诉讼和仲裁、关联方及招股说明书等文件披露的其他重要事项。 　今年以来，因专利权属等问题而被暂缓上市的案例频频发生，引起监管部门高度关注。如今年2月底获得证监会发行批文的苏州恒久，因多项技术专利权已被终止导致其IPO搁浅。4月15日，被证监会核准IPO的星网锐捷发布公告称，因其部分专利被终止决定暂缓A股发行。 　证监会通知称，近期，有少数发行人因招股说明书中有关专利、诉讼