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新制度经济学 本章重点问题 1．新制度经济学是如何定义制度的，制度的主要功能是什么？ 2．诱致性制度变迁和强制性制度变迁的主要区别。 3．如何对路径依赖理论进行学理评价？ 4．作为具有企业性质的国家，其主要任务是什么？ 5．意识形态的积极功能和消极功能分别有哪些？ 6．新制度经济学与新古典经济学在方法论上的联系与区别。 新制度经济学简介 新制度经济学（New Institutional Economics）是在美国20世纪70至80年代形成和发展起来的政治经济学流派。 新制度经济学致力于用新古典经济理论来分析资本主义制度的构成和运行，把微观经济学的方法引入制度研究，以制度变迁为核心，构建了一套完整的制度概念体系。 当代主要代表人物有美国经济学家D.诺斯，R.科斯，H.德姆塞茨，T.舒尔茨，香港经济学家张五常，以及中国经济学家林毅夫等。 一、制度的政治—经济含义及功能 （一）对制度概念的扩展 制度的含义：制度是人为设计的，用于人际互动的约束条件。 1. 制度的横向定义 T·W·舒尔兹(Schultz)的横向定义： (1)用于降低交易费用的制度（如货币、期货市场）； (2)用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度（如合约、分成制、合作社、公司、保险、公共社会安全计划）； (3)用于提供职能组织与个人收入流之间的联系的制度（如财产、包括遗产法、资历和劳动者的其他权利）； (4)用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度（如高速公路、飞机场、学校和农业实验站）。 2.制度的层次 （1）规范性行为准则(normative code) 最高层次 （2）宪法秩序(constitutional order) （3）制度安排(institutional arrangement) （1）规范性行为准则 包括道德、习俗、意识形态。诺斯还把制度进一步推广到意识形态，认为意识形态从文化层面约束人们的行为 。 （2）宪法秩序 指的是关于各种人类活动的基本原则，涉及社会、政治和经济等诸方面，它以宪法为核心，是制定社会各个领域相应行为规则的根据。 （3）制度安排 制度安排的定义是管束特定行动模型和关系的一套行为规则，它包括成文法、习惯法和自愿性契约等等 。 制度安排相对于其他两种制度层次，是现实中最经常出现的，种类最多的，变动最频繁的一种制度。 3.非正式约束与正式约束 (1) 非正式约束(Informal Constraints)主要包括价值观、道德规范、习俗和意识形态等 。 (2)正式约束（Formal Constraints)主要包括政治规则、经济规则和契约，它们或是由公共权威机构制定，或是由当事的有关各方共同制定的。正式规则一旦制定，必须执行 。正式约束具有强制力 。 3.非正式约束与正式约束 (3)正式约束和非正式约束在社会中相互交叉，互相补充，理想的状态是两者相互一致，融为一体，但现实中往往相互不一致，因而引发了制度的变化。 （二）制度安排、制度环境与制度结构 1. 新制度经济学更经常的是在“制度安排”这个意义上谈“制度” 。 2. 制度环境：是一系列用来建立生产、交换与分配基础的基本的政治、社会和法律基础规则。 3. 制度结构：指一个社会上正式和非正式的制度安排的总和。 三者间关系图 （三）制度的政治经济功能 1. 安全服务和秩序供给。新制度经济学认为制度的主要功能是提供安全、提高社会经济效益、促进合作、增加个人收益等。 安全是广义上的，人身安全、社会安全和经济安全等都包括在内。 制度中的宪法秩序用于保护社会安全和人身安全； 在制度安排的层次，“出于安全目的而存在的制度安排有家庭、合作社、保险和社会安全项目。 关于“外部性”问题 外部性：诺斯认为，当某个人的行动所引起的个人成本不等于社会成本，个人收益不等于社会收益时，就存在外部性。所谓“外部性问题的内部化”说的是把由于经济原因引起的政治纠纷以经济的方法解决。 制度的存在更在于解决集体利益与个人利益的冲突，集体行动会遇到一些个人单独工作时不会出现的问题，其中有欺骗、“磨洋工(go slow)”、“搭便车”、道德风险(moral risk)，以及其他外部性问题。 （三）制度的政治经济功能 2. 建立激励机制 市场作为激励机制存在漏洞，为此要设立新的机制，调和个人利益与公共利益的矛盾 。  (1)诺斯的“两率接近论” 即个人收益率接近社会收益率。 实质上是使经济主体所付出的成本与所得的收益真正挂钩，防止别人‘搭便车’或不劳而获。解决这个问题的方式也是明