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2004年7月29日 西南期货经纪有限公司  期货IB业务介绍 目录 IB释义 券商获得IB资格的条件 场地要求 人员要求 业务流程 一般规则 释义 IB（Introducing broker）业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 证券公司将自己的客户介绍给期货公司，并从中收取介绍佣金，但不得接触客户资金，不得办理期货保证金业务，不承担期货交易的代理、结算和风险控制等职责。 证券公司开展期货IB业务，应在场地、人员配备、业务流程及规则等各方面遵守《合同法》、《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》及其他相关法律、法规的规定。 券商获得IB业务资格的条件 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准； 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度； 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员； 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度； 具有满足业务需要的技术系统； 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。 场地要求 证券公司各营业部提供专营场地，开展期货IB业务。 在专营场地内，设立办公室，供证券公司及期货公司IB业务人员办公使用。 在专营场地内，设立期货客户交易区，供期货客户了解期货行情及期货交易使用。 在专营场地内，设立专栏，介绍期货公司、期货交易基本知识、IB业务员情况，进行期货交易风险揭示，其它相关内容。 人员要求 证券公司每个营业部，确定两名具有期货从业资格的期货专管员。 期货公司派两名人员，一名市场开发人员、一名客户服务人员，长驻证券公司营业部，负责具体的期货业务。 IB业务流程—业务介绍 证券公司期货专管员负责将期货客户介绍给期货公司。 证券公司在专栏上介绍期货公司及相关工作人员情况。 证券公司期货专管员向客户宣传期货基本知识，并进行期货交易风险教育。 IB业务流程—开户 期货公司提供《期货经纪合同》，由期货公司客户服务人员与客户签署。 期货公司客户服务人员将客户的影像资料和合同带回期货公司总部或营业部。 由期货公司总部或营业部的客户服务部保存客户影像资料、申请期货交易编码、审核并完善《期货经纪合同》。 期货公司客户服务人员将完善后的《期货经纪合同》返还一份给客户。 IB业务流程—客户出入金 客户签署《期货经纪合同》的同时，与期货公司、保证金存管银行签订银期转帐协议。 客户在进行期货交易前，将保证金通过银期转帐方式存入指定的保证金帐户。客户也可以通过预留的银行卡，将保证金转入指定的保证金帐户。 客户出金时，通过银期转帐方式，根据期交易账户上可取资金情况，将资金转出；也可以直接到公司总部，办理出金手续 IB业务流程—客户交易 期货公司市场部人员负责向客户介绍期货行情及交易软件的使用。 期货公司市场部人员负责解答期货客户在期货交易中遇到的各种问题。 期货公司市场部人员负责向期货客户提供行情咨询服务，必要时，在收市后组织客户讲解行情。 期货公司人员与证券公司期货专管人员一起，在证券公司营业部开展期货交易推广活动。 IB业务流程—交易结算 由期货公司总部针对证券公司期货客户统一分户结算。 必要时，结算部将客户帐单传到证券公司营业部，由期货公司人员交客户签收。 客户交易出现风险，期货公司人员和证券公司期货专管员要根据期货公司风险管理部门的要求，将风险状况通报给客户，要求客户追加保证金并将客户未在规定时间追加保证金的情况下，把公司将采取的强制手段告诉客户。 期货公司人员，根据期货公司风险管理部门要求，将客户追加保证金通知书或强制平仓说明转达给需要风险处置的客户。 在上述过程中，证券公司期货专管员有协助期货公司人员工作的义务。 IB业务的一般规则 只有符合《期货交易管理条例》中规定条件的投资者才能开户。 自然人开户，必须提供真实有效的身份证明；法人开户，必须提供法人开户所需的完备的开户资料，如法人身份证明、期货交易授权书、营业执照、税务登记号、机构代码等等。 由期货公司统一对客户进行每日无负债结算。客户风险度超过100%的客户，必须及时追加保证金，否则，公司有权采取强制平仓措施，由此产生的交易亏损由客户自行承担. 客户出入金严禁采用现金方式。 期货公司和证券公