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媒体还原李旭利老鼠仓案:违法已成个人习惯[精选]
媒体还原李旭利老鼠仓案:违法已成个人习惯
明星基金经理李旭利在其从业生涯中始终伴随着老鼠仓行为,这已不再是因体制之恶,而是变成了个人习惯
“相对于大多数老百姓,基金经理本身收入水平已经在金字塔的顶端。但还不满足,要去做这样的交易。”证监会有关稽查人士在谈到李旭利等公募基金经理老鼠仓案时叹息。
案发前担任私募基金重阳投资首席投资官的李旭利乃1973年生人,老鼠仓案东窗事发之时,正处于生活和事业的巅峰期,意气风发,声名煊赫,却一朝身陷囹圄。
所谓老鼠仓,即基金经理利用公有资金投资股票之前,个人先在低位建仓,待公有资金买入之后,个人或者关系仓位率先卖出获利的行为。
证监会于2011年11月公开通报,李旭利在2009年2月28日到5月25日期间,利用职务便利,通过其控制的两个证券账户,先于或同期于其管理的基金买入和卖出相同股票两只,非法获利1000余万元。
而李旭利的案情实际还不止于此。
案发偶然
李旭利案发既“偶然”又“明显”。
根据证券稽查人士介绍,2010年7月间,在查办一个上市公司内幕交易案的过程中,涉案账户里包含一个交银施罗德的专户,按照常规程序,稽查人员调取了整套材料,其中包括投资总监李旭利的基本情况登记表。按照规定,每个基金经理都要在登记表上申报自己的亲属信息备案。
但李旭利的登记表上,其妻的身份证号为17位,其父母和岳父母的身份证号只有14位,而正常的二代身份证号应该是18位,一代身份证号也应该是15位。
“这个有意为之的错漏实在太明显了。”一位稽查人员说。“李旭利是公募基金业的名人,大家都知道他是四川眉山人。但奇怪的是,他登记的岳父母和父母身份证的头六位却显示是贵阳市户籍,令人不免生疑。”
当时李旭利已转战私募一年有余。稽查人员进一步了解后发现,其妻袁雪梅在他离职交银施罗德后开始用自己的证券账户进行交易,金额不小,这并不违规。财新记者此前采访获知,袁雪梅是其中学同学,很早就全职在家。但令稽查人员更加感到蹊跷的是,李妻证券账户里的资金全部来源于另一个证券账户,后者的主人是四川省一名童姓下岗工人。
“这个线索相当可疑,我们随即启动了非正式调查。”稽查人员说,“一般的案子通常只有两三人参与非正式调查,而李案一开始便投入了四五人。”
非正式调查后发现,童姓下岗工人是李旭利妻兄公司的一名员工。通过查资金流向,稽查人员发现李旭利在上个世纪90年代南方基金从业伊始,便陆续操作其母亲、岳父、妻兄、妻子、表弟和童某等人的证券账户。近年来他主要使用的是表弟、童某和童某前妻廖某的证券账户。一些所有者本人甚至不知道账户的存在,因为有些证券账户是2006年到2007年间他借来身份证,再找人开设的。
2010年9月,在掌握了足够的证据之后,稽查人员正式约谈了李旭利。
在两个多小时的谈话中,李旭利承认了部分交易由其亲自下单。
“他可能心情比较矛盾。一方面希望通过交代来争取宽大处理;另一方面又不希望金额太大被追究刑事责任。所以他承认了一些,又否认了一些。”有关证券稽查人员透露,李旭利的态度还算配合,但也不能说很爽快。
“做笔录那天是个周末。李就穿了件T恤,看起来像个学生。”稽查人员说。
一个月后的10月25日,重阳投资发布公告,宣布李旭利去职。公告前一个工作日,李旭利还曾接受财新记者电话采访,一如往日般开放、健谈,未令人感觉其身处巨大压力。
“清白”小生
“北有王亚伟,南有李旭利。”王、李二人是过去十年间公募基金经理中最耀眼的两颗明星。
李旭利是四川人,1991年从眉山一中毕业,考入中国人民大学投资经济学专业。1998年南方基金筹建时便加入,到2005年历任研究员、交易员、基金经理及投资总监;之后转战交银施罗德,任交银施罗德稳健配置基金基金经理和交银施罗德投资总监。2009年7月,李旭利和昔日同窗合伙共创上海重阳投资管理有限公司,担任首席投资官,投身私募。在他宣布离职时,重阳投资管理的资产规模已超过30亿元。
一张娃娃脸的李旭利在业内口碑甚佳,给外界印象是温和坦诚,有想法,看问题很犀利。
“那样清白一个人,怎么可能?”李旭利在重阳投资的同事至今仍然很难将李旭利与“老鼠”的形象联系起来,“他的投资水平绝对是公募里面的前三位。”
如果不是案发,旁人可能无法想象李旭利案是迄今为止基金经理老鼠仓第一大案。此前该纪录由许春茂创造,但许春茂数百万的获利和李旭利相比,不在同一等级。
昔日明星李旭利走到今天,又非一念之间行差踏错。接近证监会稽查的知情人士透露,刑事上来说,对他的行为仅能追诉到2009年2月28日刑法修正案(七)公布之后,至2009年5月25日他离职交银施罗德之前,但性质类似的行为却几乎贯穿着他职业生涯的始终。
李旭利除了提前买入,借助自己基金建仓对价格的推高效应,迅速出货套利之外,还利用自己的影响力来说服其他基金建仓,达到同样效果。
证券稽查人员
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