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关于“民族”的定义 作者： 马戎 北京大学社会学系、社会学人类学研究所教授、博士生导师。 本文原刊载于《云南民族学院学报》2000年第1期，后收入马戎著《民族与社会发展》（2001年民族出版社）第103-129页。 摘要 包括指出汉语中的几个称谓在中国社会开始使用的时间： 1.把我国的各个族群称为“民族” 是1901年，梁启超是始作俑者 2. 最早对中国各族群冠之以“汉族”、“藏族”、“蒙古族”这样的称谓并与境外民族并列的，是黄遵宪，1903年。 3. 关于中文“国族” 一词的提法，最早见于孙中山先生1924年的《民族主义第一讲》， 从最基本的方面看，大致可以概括为三个方面的内容：一是对“民族”如何定义，即明确我们使用的“民族”一词的含义是什么？不同的民族群体是根据什么标准相互区别开的？每个研究者在进行理论探讨和具体研究时，都必须事先对自己的研究对象（即民族）作一个界定，这是与前人文献和其他人的研究成果进行学术对话的前提条件。二是民族意识的产生和传递，人并非天生而有族群和自己民族身份的意识，那么这种意识是如何获得的？这种意识又如何在代际之间、在人们交往过程中相互传递、延续和变化？三是民族群体之间、各民族的成员之间在交往中的关系，这些关系体现在哪些方面？受哪些因素影响？在这些交往中，族群意识如何具有象征性意义并影响个人与群体行为？我们在研究群体关系的同时，需要特别关注分属不同群体的个人之间的关系，在研究中把各个族群内部整体与个体两个层次之间的互动和族群之间整体与个体的交叉互动既有所联系，又有所区分。 换言之，世界各地有如此众多的人类群体，他们如何界定自身和相互界定？学者如何来界定它们？学者进行这种界定的基础是什么？人们出生后通过什么途径得到有关自己民族族属的意识？有了这种意识之后，人们又是如何处理自己与其他人（本族或其他民族的成员）的关系？譬如一个汉族农民，他从南方农业区迁移到了北方蒙古族草原牧区，定居下来，他怎样界定自身与当地的蒙古族牧民？如何与他们交往与共事？这些关系是如何处理的？又如在美国生活的中国移民及其后裔，作为黑头发黄皮肤的族群，他们的族群意识是怎样获得和演变？他们如何与白人和黑人族**往和共事？ 无论是从宏观（群体）的层面上还是微观（个体）的层面上，这三个部分的研究是社会学的民族研究特别予以关注的。除此之外，尚有两点应当引起我们的注意：第一，人类的起源在这个地球上是多元的，各个群体的发展在相当长的历史时期中是相互隔绝的，各自有着各自发展的轨迹，形成了不同的观念系统，包括群体界定的观念，这些观念体系之间存在共同之处又有各自的特殊性，所以需要从多元的角度来认识世界上的民族现象与民族概念；第二，民族群体的界定和民族意识的产生、延续是一个动态的过程，它的内涵与外延都随着外界场景和内部结构的变化以及两者之间的相互影响而处于不断的变迁之中。 首先，我们来讨论一下有关“民族”定义的问题 一. 建国以来我国学术界对于“民族”定义的认识。 （1）斯大林的“民族”定义。 这是建国以来最流行的、最具权威性的定义。虽然马克思、恩格斯在他们的著作中也曾多次谈到民族和民族的发展，但是从来没有专门讨论过“民族”的确切定义。前苏联和国内学术界长期以来奉为经典的，是斯大林于1913年提出的“民族”定义，即人们今天仍经常引用的“四个特征”：“民族是人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同文化上的共同心理素质的稳定的共同体”（斯大林，1913：294）。 斯大林在题为《马克思主义和民族问题》的文章中，对这4条逐一加以说明，并 且把“民族”区别于“种族”和“部落”，强调“民族不是普通的历史范畴，而是一定时代即资本主义上升时代的历史范畴”（斯大林，1913：300）。在他的这些有关“民族”的论述中，他努力建立一套完整的逻辑和概念体系，其核心是依据历史唯物主义的社会发展阶段论（原始社会、奴隶社会、封建社会、社会主义社会、共产主义社会）来定义各个历史阶段的“民族”含义与性质。 同时斯大林坚持，要成为或被“定义”为一个“民族”，这4条标准缺一不可，“只有一切特征都具备是才算是一个民族”。这样他就把“北美利坚人”算为一个民族，他称“英吉利人、北美利坚人、爱尔兰人……是三个不同的民族”（斯大林，1913：294）。同时他不承认犹太人是一个民族，因为犹太人“在经济上彼此隔离，生活在不同的地域，操着不同的语言”2，同时“波罗的海沿岸地区的日尔曼人和拉脱维亚人”也不是民族（斯大林，1913：295）。也是基于同一理由，他坚持说中国的回族因为没有独立的语言，不能算是民族，而只能算是一种宗教集团。 从这里我们可以看出，斯大林作为一般规律来定义现时历史时期的“民族”时，多少带有与当时俄国政治形势有关的政治性的考虑。20世纪初的俄国，布尔什维