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国家及财产豁免在我国的适用 LeaSytmAndScey glseoit 2010年5月(下) j1．IJ {}占社会 试论国家及其财产豁免在我国的适用 王乐 摘要随着绝对豁免主义的逐步消亡，作为国家豁免的发展趋势的限制豁免主义必将为各国所接受，成为各国解决国家 豁免问题的首要选择。长期以来，从我国政府处理涉及国家豁免的案件中(主要是我国作为被告方应诉的情况)可以看出我 国对于国家豁免问题的立场可以说是在坚持绝对豁免为基本原则，在具体规则上采取灵活处理的态度，这是由我国的国家 性质及其经济结构等因素所决定的。但随着社会经济的不断发展与对外交流的深入，我国的法治与国际接轨已经是不可 改变的事实，本文试从国家豁免的历史渊源出发，对世界各国制度加以考量，并针对我国国情进行分析，对国家豁免制度在 我国的适用进行探讨。 关键词国家豁免限制豁免国情 中图分类号：D920．5文献标识码：A 一 、 国家豁免的概念及其理论渊源 (一)国家豁免的概念 从国家豁免的产生渊源来看，其乃是由国家主权原则所派生 出来的重要原则。主权是国家具有独立自主地处理自己对内和 对外事务的最高权力，国家主权的平等性和独立性派生出国家豁 免。国家豁免是指国家根据国家主权平等原则而享有的非经一 国采取明示或默示的方式自愿地放弃豁免权，外国法院就不能对 享有管辖权的国家代表、国家行为和国家财产行使管辖的一种专 有特权。国家豁免又称为国家主权豁免，即一国在主权范围内 对任何行为都享有豁免。其内容包括司法管辖豁免和执行豁免。 司法管辖豁免就是不得将国家作为被告，不得将国家的财产作为 诉讼的标的在外国法院起诉执行豁免是指对国家所有的财产 不能在另一国法院采取诉讼保全措施和强制执行措施。.. (二)国家豁免的理论渊源 国家豁免原则已成为一项重要的国际法原则，这一原则是从.. “平等者之间无管辖权”这一罗马法概念引申出来的一项习惯国 际法规则，凡是国家行为和国家财产都享有豁免权。外国法院是 不能对它们行使司法管辖的，这种豁免原则又被称之为绝对豁免 原则。美国法院判决的.. l8l2年交易号案印证了这一观点。交易 号原为美国私人商船，l8lO年在公海上为法国的军舰没收改为 军舰。l8l2年，该船因天气关系驶入美国港口，原交易号的美国 船主向法院提起对物诉讼，要求扣押该船。美国最高法院判称：.. “与美国出于和平状态的外国军舰，在美国政府允许其入港的情 况下，不受美国法院管辖。”。其援引国家豁免的理由为“各国主权 完全平等和绝对独立、共同的利益促使他们互相交往与和平相 交，由此产生某种情况，即各主权国家放弃行使备自具有的一部 分完全排他的属地管辖权” 如今国家主权平等之所以成为国家豁免的主要理论依据，其 原因有以下几点： 首先，主权平等理论是传统国际法一项重要原则，是各国交 往之间首要遵守的原则。国家豁免是其直接延伸，坚持国家主权 平等当然要坚持国家豁免。 作者简介：王乐，首都经济贸易大学法学院.. 148 文章编号：l0．5221)5180 0909(000-4．2 其次，国家豁免的存在是国家主权平等理论的支撑。国家主 权平等理论应能正确的诠释国家豁免的存在原因。 再次，国家主权平等理论要求各个国家独立的行使对内对、 外事务。各国应该是平等的，各国之间相互给予豁免是主权平等 理论的当然结果。 国家豁免是以国家主权平等原则为基础而引申而来的一项 为国际社会所广泛接受的国际法原则。但是其在豁免的范围上 及其使用上，一直存在着绝对豁免主义与限制豁免主义的争论。 二、从绝对豁免到限制豁免的演变.. (一)绝对豁免主义与相对豁免主义概述 绝对豁免主义就是认为主权国家之问是平等的、独立的、其 各国之间无管辖权。国家及其财产无论其性质如何均应享有豁 免权。除非该国家自愿放弃这种豁免，否则任何国家的法院不得 受理以该国国家财产为诉讼标的的案件。享有国家豁免的主体 包括国家元首、国家本身、中央政府及各部、其他国家机关、国有 公司或企业及国家财产等，国家不仅在直接被诉的情况下享有豁 免，在涉及国家的间接诉讼也享有豁免权。而且其主张在国家未 自愿接受管辖的情况下，通过外交途径解决有关国家的诉讼争 议。 而限制豁免主义则对绝对豁免主义进行了限制，认为不应对 所有国家行为和财产不J JJu区分都赋予其豁免权。如果赋予国家 对一切行为都享有豁免无疑会对与之交往的自然人处于不利地 位。其主张应把国家行为依其性质或目的而分为主权行为和非 主权行为，一国的主权行为在他国享有豁免，而非主权行为在他 国则不享有豁免：把国家财产分为用于政府事务的财产和用于商 业目的的财产。国家用于政府事务的财产享有豁免，用于商业目 的的则不享有豁免。.. (二)从绝对豁免主义到限制豁免主义的演化 在早期的国际法理论界奉