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1 关键控制点KCP 监控管理部 培训目标 学完本课程后，您应该学到： 什么是关键控制点 关键控制点的内容和作用 如何设置关键控制点等 目 录 关键控制点 第一节 关键控制点的基础知识 第二节 如何设置关键控制点 第三节 案例分析 目 录 第一节：关键控制点基础知识： 控制点的定义及内容 关键控制点的定义及特点 关键控制点的作用 关键控制点的责任人 关键控制点的类型 控制点定义及内容 控制点 是在业务流程或应用系统中由流程责任人确定必须执行的一项活动或职责, 以确保业务按照流程要求完整、准确、获得授权、及时地执行并保证数据的完整性和准确性 控制点应当包括的内容： 控制的目的 控制的频率 负责执行控制的角色与职位 执行控制的活动内容 控制所需的信息来源 控制执行完成的证明文档 以上内容应当清晰地体现在流程文件中。 关键控制点定义 关键控制点 为降低流程重大风险和实现相关流程目的而采取的一项或一系列活动。 特点： 并不是所有的控制点都是关键控制点，而是那些控制端到端流程中重大风险的。换句话，只有那些最重要的控制点才是关键控制点。 必须每次正确地执行关键控制点，如有缺陷，必须立即更正 关键控制点必须清晰、可审计，而且应形成文档标准 关键控制点必须定期进行遵从性测试或测评。 说明：关键控制点必须制定相应的测试计划，包括测试范围和具体的测试程序。 关键控制点