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国寿安保强国智造灵活配置混合型 证券投资基金托管协议 基金管理人：基金管理有限公司 基金托管人：中国银行 目 录 一、基金托管协议当事人 4 二、基金托管协议的依据、目的和原则 5 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 6 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 12 五、基金财产的保管 13 六、指令的发送、确认及执行 13 七、交易及清算交收安排 16 八、基金资产净值计算和会计核算 23 九、基金收益分配 23 十、基金信息披露 28 十一、基金费用 28 十二、基金份额持有人名册的的登记与保管 32 十三、基金有关文件档案的保存 33 十四、基金管理人和基金托管人的更换 34 十五、禁止行为 34 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 37 十七、违约责任 39 十八、争议解决方式 40 十九、托管协议的效力 40 二十、其他事项 42 二十一、托管协议的签订 43  鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于国寿安保基金管理有限公司拟担任国寿安保强国智造灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任国寿安保强国智造灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人； 为明确国寿安保强国智造灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《国寿安保强国智造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。  一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：国寿安保基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号 办公地址： 邮政编码： 法定代表人：刘慧敏 基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会批准的其他业务 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 1、本基金股票资产占基金资产的比例为0%-95%；本基金不低于80%的非现金基金资产投资于本基金所界定的强国智造相关证券； 2、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； 3、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； 4、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%； 5、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%； 6、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； 7、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%； 8、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； 9、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 10、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期； 11、每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券； 12、本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%； 13、本基金持有的单只证券公司短期公司债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%； 14、本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； 15、本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； 16、本基金参与股指期货交易的，需遵守下列投资比例限制： （1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%； （2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （3）本基金在任何交易