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技术差距、政府补贴与企业自主创新强度 　　摘要：构建三部门模型分析技术差距、政府补贴对企业研发强度的作用，研究发现：企业总研发强度与企业自主创新强度由技术差距、政府补贴、人力资本总量、原有技术基础共同决定。国内外技术差距与企业总研发强度起正向作用，与企业自主创新强度起负向作用；政府补贴与企业总研发强度、企业自主创新强度起正向作用。在此基础上，以中国2005—2010年31个省、市、自治区的相关数据所进行的实证分析表明：技术差距是关乎企业总研发强度与企业自主创新强度的关键因素，尤其对经济处于起飞区域作用显著；政府补贴有助于提高企业总研发强度与企业自主创新强度；人力资本总体上与企业总研发强度、企业自主创新强度起正向关系，但作用强度相对较小；原有技术基础与企业总研发强度、企业自主创新强度的关系是不确定的，总体上呈现负向或不显著的关系。 　　关键词：技术差距；自主创新；技术模仿；政府补贴 　　文章编号：2095-5960（2014）02-0079-12；中图分类号：F27；文献标识码：A 　　21世纪的竞争归根到底是科技的较量，目前科学技术已成为经济增长过程中最重要的生产要素。中国在建国之初与西方发达国家存在较大的技术差距，随后打开国门实行改革开放，积极融入全球化浪潮，加快引进国外先进技术的步伐，较快地缩短了与国外先进技术的差距。但纵观全球，少数发达国家控制世界主要研发资源与主导全球技术市场的格局仍未改变。据统计，以美国、德国和日本为首的前十位国家占据了全世界84%的研发资源、94%的专利和91%的专利许可费用（Kumar，2002）[1]。反观国内几十年的技术发展道路可知，我国拥有自主知识产权的技术相对较少，技术进步的主要来源仍然来自于对国外技术的引进和吸收（张平、刘霞辉，2007）[2]。随着中国与发达国家技术差距的缩小，发达国家开始对技术转移活动增设层层关卡，技术引进的难度与成本逐年增加。促进企业开展自主创新活动与增强企业自主创新能力不仅是中国在内外压力之下的最优选择，也是实现产业结构升级与建设创新型国家的内在需要。 　　近来年，中国加快了建设创新型国家的步伐，为了加速产业结构调整与控制产业链高端环节，各级政府都加强了对企业自主创新活动的补贴，以减轻企业研发成本，促进企业开展自主创新活动。对于企业而言，其技术创新活动受到国内外技术差距、政府补贴以及自身研发能力等多个因素的制约，本文旨在探讨这些因素如何影响企业技术创新决策，并在此基础上提出相应的政策建议。 　　一、文献综述 　　技术进步是经济增长的源泉，企业进行技术创新是实现技术进步与技术赶超的重要途径。早期的分析中将技术进步方式局限于自主创新（Arrow，1962； Aghion，2005； MansfieldSwitzer，1985）[3][4][5]，但对于广大的发展国家而言，技术进步方式更加多元，既可依靠自身实力进行自主创新，又可对国外先进技术进行技术模仿。技术的选择取决于模仿成本的大小，通过对国外技术模仿也可实现向发达地区的技术收敛（Barro，1997； Acemoglu，2006）[6][7]。这一结论并没有得到所有实证分析的支持。Hu（2001）[8]，Jefferson等（2004）[9]，吴延兵（2006，2008）[10][11]，侯晓辉等（2011）[12]研究发现，总体上自主研发与技术引进对我国技术创新都具有正向影响；张海洋（2005）[13]，李小平、朱钟棣（2006）[14]的研究却发现国内RD投入阻碍本国生产率的提高。产生这一分歧的主要原因在于前述学者忽略了技术差距这一重要影响因素，因而发展中国家可以无条件享有技术外溢好处（Das，1987）[15]，迅速实现技术收敛。 　　技术差距对发展中国家自主创新能力形成的制约作用主要体现在以下两点： 　　第一，较大的技术差距不利于发展中国家享有技术外溢好处，阻碍发展中国家技术创新能力的提升。一般说来，引进国外技术既可以通过技术购买的方式获得，也可以通过FDI与国际贸易的方式获得。许多发展中国家在发展的初期都深受研发资本不足的困扰，通过FDI的方式引进国外先进技术，享受技术外溢好处成为发展中国家快速提高技术水平的最佳选择。但发展中国家享受技术外溢好处并不是没有条件的，技术差距就是其中的关键变量。技术溢出效应与内外资企业之间的技术差距存在显著的“门槛效应”（Perez，1997；潘文卿，2003； 刘辉煌，2009； 李燕，2011）[16][17][18][19]，一旦技术差距超越一定的范围，技术外溢效应并不明显（包群、赖明勇，2003； 陈羽、邝国良，2009）[20][21]。因此，当内外资企业技术差距较大时，发展中国家的技术进步主要来自企业自身的科技投入（Cohen，1989；