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人力资本、市场参与与农村贫困动态性 --基于多层Logistic发展模型实证分析 云南财经大学 罗曼、胡晨川、盛都运 摘 要 中国是发展中国家之一，与其它发展中国家一样，贫困问题严重威胁到社会的稳定。要维持社会稳定，首先要重视贫困问题。中国的贫困主要发生在农村，我国现有国家级贫困县592个，东部 72个，中部154个，西部366个，西部贫困问题尤为严重。尽管中国政府扶贫开发成效显著，但“减贫”进程出现波动，甚至出现“返贫”现象。 本文从新的视角即人力资本和市场参与对农户贫困动态性的影响。首先提出人力资本和市场参与对贫困具有影响，然后用传统的面板模型包括随机效应和固定效应面板模型做了回归，发现我们重点选取的变量都不显著，结果有悖于客观经济规律，说明用传统模型估计存在缺陷。 考虑到传统面板模型的不足，本文考虑农户异质性的多层Logistic发展模型做计量分析。模型在建立的过程中，以位于中越边境的云南红河哈尼族彝族自治州统计局2006—2009年调查的农户家计面板数据为样本做实证分析。用到了R2.10.1、state10以及Mlwin等统计软件，用现代回归和分类中的随机森林法挑选出相对重要的变量，用挑选出来的变量做了传统面板模型和多层Logistic发展模型。与前人研究的多元线性回归和传统的面板模型比较，可以发现本文多层Logistic发展模型更有效，估计的结果也更准确。 最后得出结论人力资本中劳动力平均受教育年限、受过专业培训的人数、劳动力人数以及市场参与中用商品化率、劳动参与率对贫困的动态转化具有显著的影响，具体来说具有显著的正效应，即人力资本和市场参与程度越高，农户脱离贫困的可能性越大，陷入贫困的可能性越小。本文还针对研究结果提出农村扶贫政策要重点提高劳动力整体素质和鼓励劳动力参与市场。 综上，本文最大的创新之处有两点：（1）实证分析的变量不是简单的主观判断，而是通过现代回归和分类中的随机森林法来挑选的；（2）从新的视角即人力资本和市场参与的角度来研究贫困的动态转化，并将多层Logistic发展模型引入贫困动态性研究。 关键词：农户贫困 人力资源 市场参与 动态变化 目 录 摘 要 I 目 录 I 一、问题的提出 1 二、研究现状及存在的问题 2 三、理论假说和研究方法 3 （一）理论假说 3 （二）研究方法 4 1、随机森林法 4 2、多层Logistic发展模型思想 5 四、数据描述与变量选择 6 （一）数据描述 6 （二）变量选择 8 五、多层Logistic发展模型的构建 10 （一）面板模型 10 （二）多层Logistic发展模型 11 六、结论与政策涵义 14 （一）结论 14 （二）政策涵义 14 附录 16 参考文献 18 一、问题的提出 贫困是发展经济学最为关注的主题之一，贫困发生率是衡量贫困的基本指标。比较不同时期的贫困率，只是从总体方面说明了贫困发生的变化趋势。但在上一年向下一年转化的过程中，有些农户可能陷于贫困而有些农户又脱离了贫困，贫困发生率的变化并没有细致地刻画贫困的这些动态特征。我们有必要引入贫困动态性概念来描述这种变化。 贫困的动态性(poverty dynamics)是指在一段较长的历史时期内，由于社会收入水平和生活水平不断提高而引起的贫困标准的变化连同个人或者家庭状况的改变共同引起的个人或者家庭进入或者退出贫困的运动和状态。根据进入和退出的频率以及处于贫困状态的时间长短，一般把贫困分为长期贫困、短期贫困和从不贫困。贫困动态性研究主要集中在以下几方面：一是长期贫困和短期贫困的发生率、特征及其决定因素的研究；二是贫困陷入与脱离概率及影响因素的研究；三是短期贫困和长期贫困的减少对策及其政策侧重性的评价研究，等等。因此在贫困动态研究中,更为值得关注的问题是,对于特定的家庭或个人来说,哪些因素可能有利于贫困家庭脱贫？哪些非贫困户又易于陷入贫困状态？ 针对各地不同的贫困状况，政府实施了一系列的扶贫措施。但大多数是利用贫困地区的自然资源，进行开发性生产建设的开发式扶贫。在农业增长乏力、资源开发遇到环境约束的背景下，开发式扶贫遭遇了瓶颈。在新的形势下要想稳步提高农民收入，在外部环境约束既定的条件下,家庭特征对农户贫困有显著影响,要进一步有效扶贫则必须瞄准贫困户,实现从以自然资源开发为重点向以提高农户人力资本、市场参与开发为重点的转变,完善扶贫的内容和途径,应当更多地强调贫困农户能力的提高。 鉴于此，本文的研究主要侧重于第二方面。即首先从理论上对问题进行描述，描述贫困的多个影响方面。然后针对前人的研究提出本文研究要关注的重点：人力资本和市场参与对农户贫困的动态影响，影响的路径和为什么有影响。 本文假定人力资本和市场参与对于贫困户脱离贫困是有影响的,且是正