(董事会秘书工作制度.docVIP

**股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为规范**股份有限公司（以下简称“公司”）运作，根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）等法律、法规、规范性文件的规定，结合《**股份有限公司章程》（“公司章程”）及公司实际情况，制定《**股份有限公司董事会秘书工作制度》（“本制度”）。 第二条 董事会设董事会秘书，由董事长提名，董事会聘任或解聘，对董事会负责。董事会秘书为公司的高级管理人员。 第三条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近3年受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近3年受到过交易所公开谴责或3次以上通报批评； （四）公司现任监事； （五）公司章程规定不得担任公司董事会秘书的情形之一的； （六）公司股票上市的证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 公司上市后，董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务负责人担任股东依法自行召集股东大会并及时履行信息披露义务。董事、监事和其他高级管理人员按照有关规定做好接待投资者来访、参加投资者交流会等投资者关系管理工作，并严格遵守公平信息披露原则公司年度报告说明会投资者提问，依照相关规定，及时处理互动平台的相关信息 （七）负责与公司信息披露有关的保密工作，制定保密措施，促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在未公开的重大信息泄露时及时采取补救措施，同时向深圳证券交易所报告； （八）负责保管公司股东名册、董事和监事及高级管理人员名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料及股东大会、董事会会议文件和会议记录等； （九）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律、法规和规范性文件的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务； （十）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律、法规、规范性文件及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告； （十一）督促公司各部门及下属公司负责人及时要求控股子公司及时向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项；应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员，并提示相关风险。参加公司受到中国证监会行政处罚或公开谴责召开公开致歉会应当第一时间通知董事会秘书及时、如实予以回复，并提供相关资料。董事长应当保证董事会秘书的知情权，为其履行职责创造良好的工作条件，不得以任何形式阻挠其依法行使职权。证券事务代表在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知悉法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》、和其他相关规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。证券事务代表应当保证其向和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行。