2011年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告.docxVIP

平安证券有限责任公司关于海南神农大丰种业科技股份有限公司2011年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告平安证券有限责任公司(以下简称“平安证券”)作为海南神农大丰种业科技股份有限公司(以下简称“神农大丰”、“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对神农大丰 2011 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下：一、核查手段平安证券对神农大丰募集资金的存放与使用情况进行核查的主要核查手段包括：1、在神农大丰的募集资金专户银行打印募集资金专用账户的对账单；2、取得募集资金项目的明细账和款项支付的原始凭证；3、取得募集资金项目相关的设备采购、工程建造等相关合同；4、将银行对账单、明细帐、原始凭证、合同等进行核对；5、现场观察募集资金项目工程建设情况；6、与公司财务负责人、项目建设负责人等谈话，询问募集资金使用和项目建设情况；二、核查结果（一）募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]264号文批准，神农大丰首次向社会公开发行人民币普通股（A股）4,000万股，发行价格每股 24.00元，募集资金总额为 960,000,000.00元，扣除各项发行费用 88,311,490.00元，公司募集资金净额为 871,688,510.00元，其中超募资金净额 451,382,210.00元。中准会计师事务所有限公司已于 2011年 3月 10日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具 了“中准验字（2011）5001 号”《验资报告》。公司对上述募集资金采取了专户存储制度。（二）募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，并结合公司章程，制定了《海南神农大丰种业科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，该《管理制度》已于 2010年 2月 28日召开的公司第三届董事会第十一次会议审议通过并在公司首次公开发行股票的资金到位后开始执行。2011 年 4 月 8 日，公司及平安证券分别与中国工商银行股份有限公司海口海甸支行、中国光大银行股份有限公司海口分行、交通银行股份有限公司海南省分行、中国银行股份有限公司海口龙珠支行、深圳发展银行股份有限公司海口分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。2011年 6月 22日，公司及平安证券与海南保亭南繁种业高技术产业基地有限公司、深圳发展银行股份有限公司海口分行签订了《募集资金四方监管协议》。截至 2011年 12月 31日止，神农大丰募集资金专户存储情况如下：户 名 开户行 账号 金额（人民币元）海南神农大丰种业科技股份有限公司中国光大银行海口金贸支行 39250188000150120 9,065,416.72海南神农大丰种业科技股份有限公司中国光大银行海口金贸支行 定期 270,000,000.00海南神农大丰种业科技股份有限公司中国银行海南省分行 265008312171 362,152.16海南神农大丰种业科技股份有限公司中国银行海南省分行 定期 80,000,000.00海南神农大丰种业科技股份有限公司深圳发展银行海口分行营业部 11010000289802 40,317,093.80海南神农大丰种业科技股份有限公司中国工商银行海口海甸支行 2201020719200282288 2,996,748.17海南神农大丰种业科技股份有限公司中国工商银行海口海甸支行 定期 17,000,000.00海南神农大丰种业科技股份有限公司交通银行海口海甸支行 定期 120,000,000.00海南神农大丰种业科技股份有限公司交通银行海口海甸支行 461602300018010119702 77,277.33海南保亭南繁种业高技术产业基地有限公司深圳发展银行海口分行营业部 11012132633001 13,240,967.93海南保亭南繁种业高技术产业基地有限公司深圳发展银行海口分行营业部 定期 40,000,000.00合 计 593,059,656.11（三）募集资金使用情况本次募集资金计划投资于海南南繁水稻育制种工程研究中心建设、高产优质广适杂交水稻种子产业化工程建设、杂交水稻种子市场销售网络体系建设 3个项目，计划投资 42,030.63万元，本年度投入 6,987.06万元，累计投入 6,987.06万元。其中：（1）海南南繁水稻育制种工程研究中心建设项目，计划投资 5