2012年度沈阳金山能源股份有限公司履行社会责任的报告.docxVIP

金山股份第五届董事会第四次会议2012 年度沈阳金山能源股份有限公司履行社会责任的报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。第一章 前言一、《2012 年度沈阳金山能源股份有限公司社会责任报告》（以下简称“社会责任报告”或“报告”）是沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“金山股份”、“公司”）对 2012 年度履行社会责任情况的初步总结、梳理，报告的信息和数据来自金山股份及所属的全资、控股、参股公司 2012 年及以前年度公开披露的信息。二、本报告着力阐述了公司在 2012 年全面落实科学发展观、构建和谐社会，推进社会经济可持续发展中的具体行动，表现了公司一贯依法经营、规范运作、科学管理、追求企业可持续发展与和谐社会建设相统一的价值取向以及对社会责任的追求。三、本报告总结和反映了公司在生产经营过程中，保护股东和债权人的利益、保护职工的合法权益、保护利益相关方的权益、保护环境、支持社会公益事业等方面所履行社会责任的实践。评估社会责任履行情况，查找差距，制定整改措施。四、本报告是公司认真贯彻落实《公司法》第五条：“公司从事经营活动必须遵守法纪、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受2012 年金山股份履行社会责任报告 1金山股份第五届董事会第四次会议政府和社会公众的监督，承担社会责任”的原则，根据公司履行社会责任的报告编制指引，结合公司在履行社会责任方面的具体情况编制，体现公司对社会和环境承担的责任，以期实现企业与社会可持续协调发展。第二章 公司社会责任实践一、股东和债权人权益保护1. 充分发挥法人治理结构作用，确保公司规范运作。公司的治理结构较为完善，股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）分工明确、职能健全清晰，与股东不存在任何隶属关系。在此基础上，公司严格按照《公司法》和公司章程中的有关规定，积极发挥三会和法人治理结构的作用，规范公司的各项生产经营活动和决策过程，公平对待所有股东，确保股东充分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。2012 年公司共组织召开股东大会 4 次，形成决议 34 项；召开董事会 10 次，形成决议 50 项；召开监事会 4 次，形成决议 8 项。上述会议的召开和形成的决议，有效推动了公司的不断发展，保证了公司各项运作的规范性、合法性，为维护广大股东权益发挥了重要作用。2. 开展内控制度建设，公司管理步入规范化良性循环。为提升公司的基础管理水平，公司于 2012 年初开展了内控制度建设工作。在专业管理顾问公司的协助下，先后完成内控制度的梳理、整改和《内部控制手册》、《内部控制自评价手册》编制工作，公司的内控制度体系已全面建立并开始运行。内控制度规范了各管理职能的流程结构、责任主体、工作界面和协作方式，必将在科学决策、执行落实、保障监督等管理领域发挥重要作用。3. 强化信息披露，公平对待投资者。公司不断强化信息披露工作，分别与《中国证券报》和《证券时报》两家权威媒体签订了服务合同，以此2012 年金山股份履行社会责任报告 2金山股份第五届董事会第四次会议为平台向外披露公司的各项信息，以确保公平对待所有投资者，确保信息披露的真实、准确、及时、完整和公平，以利于投资者及时了解掌握公司经营动态、财务状况及 重大事项的进展情况，确保股东享有其各项合法权益。公司在接待个人及机构投资者实地调研时，严格按照《上海证券交易所上市公司公平信息披露指引》的要求，确保信息披露的公平性，切实保护了投资者的合法权益，树立了良好的公司形象。2012 年公司共披露信息38 件次，接待个人及机构投资者 400 人次。公司不断加强投资者关系管理，保证投资者与公司之间沟通交流渠道的畅通；公司股东大会的召开，尽量合理安排时间，提供包括网络投票、独立董事征集投票权在内的表决方式，通过保障股东及投资者的咨询权、建议权、表决权来保障股东及投资者的合法权益。4. 规范控股股东及董事、监事、高管行为，维护公司利益。公司上市至今，控股股东积极支持公司规范运作、稳健经营，从未发生过控股股东违规占用公司资金或公司违规为控股股东及关联公司提供担保的事项。为防患未然，公司通过《公司章程》，明确了控股股东对公司应尽的义务和不得利用控股股东地位损害公司和社会公众股股东的利益。同时，明确了对公司董事、监事和高级管理人员的相关违法违规行为的相应惩处措施。2012年，公司控股股东及董事、监事、高管人员，均能够严格遵守公司章程的有关规定，恪尽职守、勤勉尽责，在推动公司较好地完成全年生产经营任务的同时，未对公司及社会公众股股东的利益造成任何损害。二、职工权益保护1. 坚持以人为本，切实维护职工合法权益。公司始终坚持“以人为本”理念，严格按照《劳动法》、《劳动合同法