券交易知识点总结：第七章 资产管理业务.docVIP

第七章　资产管理业务本章主要考点　　1.掌握资产管理业务的含义及种类 含义 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照相关规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 种类 （1）为单一客户办理定向资产管理业务。　　 （2）为多个客户办理集合资产管理业务。　　 （3）为客户特定目的办理专项资产管理业务。 　　【例1·单选题】（　）是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。　　A.为单一客户办理定向资产管理业务　　B.为多个客户办理集合资产管理业务　　C.为多个客户办理定向资产管理业务　　D.为客户特定目的办理专项资产管理业务 　　[答疑编号5245070101]　　『正确答案』A　　『答案解析』为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 　　【例2·单选题】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　）。　　A.5%　　B.15%　　C.20%　　D.30% 　　[答疑编号5245070102]　　『正确答案』C　　『答案解析