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第四章 公共选择与政府行为理论 ◇公共选择的基本原理 ◇政府行为的本质与特殊性 ◇政府失效 ◇有效政府的评价与构建 第一节 公共选择的基本原理 一、公共选择的含义与重要性 公共选择又称集体选择，是指对某个集体的公共事务进行集体决策的过程。“集体选择是实现有争议的、非一致的决定的非暴力方式”。“集体选择是克服一个集体中一部分人的反对，为该集体选定可选择事物的领域” 。 公共选择理论是用经济学的方法研究政治问题的一种理论，是从经济学角度研究非市场决策。 集体决策是反映民众对公共品需求的一种途径，拥有公共品意味着与直接买卖不同，人们的偏好在市场中表现不出来。结果一些物品可能 生产太少（正外部性物品），另一些物品可能生产太多（负外部性物品） 。因此，公共品的供需不是通过市场机制，而是经由政治过程反映的。 有关公共品的政治过程是一个全体社会成员偏好加总或综合的过程。社会偏好的形成经过了一个集中个人偏好的过程。不论是公共品的消费者（选民）还是公共品的生产者（政府），都必须遵守选举制度和其他有关的制度。 选举制度主要用于产生决策者，其他有关的制度主要是关于投票的规则，用于达成集体决定；或是通过直接的方式如全民投票，或通过间接的方式如选定代表，来显示民众希望的公共品的数量和质量。 集体决策是人们通过民主政治过程决定公共品的需求和供给，是把个人选择转化为集体选择的一种过程或机制，集体决策决定了公共品的供给。集体决策具有不可分割性和强制性。 集体决策是一种政治决策。乔·萨托利指出：政治决策是“ ①最高决策； ②不留余地； ③有惩罚能力。最高决策是说它们能推翻其他规定；不留余地是因为它们适用于领土疆界之内的全体公民；有惩罚力是指它们有着合法的暴力垄断权的支持” 。 二、公共选择的基本规则 （一）一致同意规则 一致同意规则指的是一项集体决策须经全体当事人一致同意，或至少没有一个人反对时，才能决定。这时每一个参与者对集体决策都有否决权。一致同意规则是最为理想的集体决策方式，其优点之一是它是实现帕雷托最优的惟一途径。任何一项集体决策的结果都可能给当事人带来利益，也可能给当事人造成损失。 个人参与集体决策要付出成本，其成本包括参加决策活动和为集体决策的后果承担费用。理论上讲，每个人都会认真对待集体决策，支持有利于白己的议案，否定于己不利的议案。 一致同意规则的另一个优点是可使个人自由得到充分保证。在一致同意规则下，个人选择对集体的选择至关重要。由于每个人都有否决权，任何人都不能把自己的意愿强加于他人，因而每一个参与者都是平等的，每个成员的利益都不会因集体行动而受抑制，每个人的利益都能得到保障。 一致同意规则的局限性： ①排除了个人的策略行为：当事人可能宁愿接受而不是反对哪怕是自己受益最少的议案，其结果或是议案达不到帕雷托最优，或是达不成集体协议。 ②实施成本过高：集体中全体成员达成一致协议往往需要很长时间，需要巨大的努力来说服所有的当事人。成员间讨价还价和协商都要耗费时间和精力。 ③可能达不成集体决策：当集体中成员很多且偏好各异时，由于每个人都具有否决权，集体决定无法做出。 “最终，很可能的是，一致同意的投票制度将盛行于讨价还价和敲诈以及达不成任何实质性决议的拖延” 。 ④一致同意的决策成本太高。‘’绝大多数观察家，包括威克塞尔、布坎南和塔洛克这样最倾向于一致性规则的人，也都认为成本会非常大，以致使这种规则成为不可能” 。在多数情况下无法实行时，只能退而求其次，采取尽量多的多数同意作为决策规则。 （二）最优多数规则 最优多数的确定以成本作为依据，包括决策成本和外在成本。 决策成本包括解释议案、讨价还价、修改议案、协商、议案表决等花费的物质成本和时间成本。这些成本随着通过决议案所需人数的增加而递增。 外在成本是指集体决策在实施过程中与某些个人的愿望不一致时对某些人的不利影响或效用损失。外在成本有强制性，处于个人的控制能力之外。这种成本随着决策所需赞成人数的增加而递减。 总成本的大小与决策所需票数密切有关。在个人独裁的情况下，决策成本最小而外在成本最大。若使用一致同意规则，那么决策成本最大而外在成本最小。 确定最优多数的影响因素： 第一，集体的规模。一般而言，集团的成员越多，所需的赞成票数就越多，为议案通过所进行的工作量随之越大，决策成本因而越高。 第二，政策的后果。一项议案给集团中某些成员可能带来的损失越少，通过时所需的票数就越少，最优多数的比例随之降低。 第三，议案的信息成本和成员偏好的差异：如果一项议案信息成本高，可能会导致一部分成员放弃参政，最优多数随之降低。在异质程度上，人们的偏好越不一致，那么最优多数就越低。 （三）过半数规则 所谓过半数规则，是指一项集体决策只有在得到超过半数以上的赞成票时才能通过。因为过半数规则包含了很强大的平权主义思