【2017年整理】(100分)C14038----历史上股东人数已经超过200人的未上市股份有限公司的规范处理问题.docxVIP

一、单项选择题 1. 股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请在全国股份转让系统挂牌公开转让的，经过确权的股份数量应当达到股份总数的（ ）以上。 ??? A. 75%（含75%） ??? B. 90%（含90%） ??? C. 80%（含80%） ??? D. 95%（含95%） 2. 200人公司的设立、历次增资依法需要批准的，应当经过有关部门批准。存在不规范情形的，应当经过规范整改，并经当地（ ）确认。 ??? A. 县级人民政府 ??? B. 地市级人民政府 ??? C. 省级人民政府 ??? D. 证监局 3. 历史上股东人数已经超过200人的未上市股份有限公司中，通过场外柜台交易导致股东超过200人的公司，主要是（ ）年国家清理非法场外交易时形成的。 ??? A. 1998 ??? B. 1991 ??? C. 1994 ??? D. 2000 二、多项选择题 4. 股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请证监会的任何行政许可项目均需适用《非上市公众公司监管指引第4号—股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》，包括但不限于如下（ ）情况。 ??? A. 在境外证券交易所上市 ??? B. 公开发行并在证券交易所上市 ??? C. 并购重组 ??? D. 在全国股份转让系统挂牌公开转让 5. 股东人数超过200人的股份有限公司申请行政许可，需要省级人民政府出具确认函的情形包括（ ）等。 ??? A. 1994年《公司法》实施前，依法批准向社会公开发行股票的公司 ??? B. 中国证监会认为需要省级人民政府出具确认函的其他情形 ??? C. 1994年《公司法》实施前，经过体改部门批准设立，但存在内部职工股超范围或超比例发行、法人股向社会个人发行等不规范情形的定向募集公司 ??? D. 按照《国务院办公厅转发证监会关于清理整顿场外非法股票交易方案的通知》，清理整顿证券交易场所后“下柜”形成的股东超过200人的公司 6. 关于股东人数超过200人的股份有限公司的审核标准，从现在时上的维度上来看，主要关注以下（ ）方面。 ??? A. 建立健全公司治理和信息披露制度 ??? B. 股权清晰 ??? C. 不违反当时的禁止性规定 ??? D. 不存在破产风险 三、判断题 7. 根据《证券法》，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。（ ） ??? 正确 ??? 错误 8. 属于200人公司的城市商业银行、农村商业银行等银行业股份公司申请证监会的行政许可时，应当提供中国银行业监督管理机构出具的监管意见。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 200人公司具体纳入监管的方式是将200人公司的合法性问题与现有行政许可项目相结合。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. 股份公司股权结构中存在工会代持、职工持股会代持、委托持股或信托持股等股份代持关系，或者存在通过“持股平台”间接持股的安排以致实际股东超过200人的，在依据《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》申请行政许可时，应当已经将代持股份还原至实际股东、将间接持股转为直接持股，并依法履行了相应的法律程序。（ ） ??? 正确 ??? 错误 学习购-考研资料() 医学考研网()