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第五章 资本主义发展的历史进程 资本主义从自由竞争资本主义到垄断资本主义 资本主义从自由竞争到垄断 生产集中与垄断的形成1、自由竞争，是指商品生产经营者之间为了争夺有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争。（第一，竞争的主体是以分散的、生产经营规模不大的、单个资本构成的个人业主为主;第二，各个竞争主体之间的关系以自由竞争为基础，即生产资料和劳动力等生产要素可以在生产部门和各企业之间自由转移，除了土地私有权外，没有人为的或自然的垄断障碍;第三，竞争的主要手段是改进技术、扩大规模以降低成本，增大利润;第四，社会经济运行中，主要靠市场机制这只“看不见的手”来调节，资产阶级国家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原则，一般不直接干预经济活动。） 生产集中和资本集中：生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。资本集中是指大资本合并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。 生产集中由哪些因素决定的?追求剩余价值的内在动力、你死我活的竞争的外在压力、资本主义信用提供了条件 4、垄断：所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。 垄断的产生有以下原因： 第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。第三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。 5、垄断组织：垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。常见的垄断组织有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。（例：卡特尔由生产同类产品的企业联合组成。卡特尔成员企业一方面为了获得垄断利润而在价格、销售市场、生产规模和其他方面签定协定，另一方面又保持其在商品经济活动中的独立性。辛迪加由同一生产部门的少数资本主义大企业，通过签订统一销售商品和采购原料的协定以获取垄断利润而建立的垄断组织。特点：同卡特尔相比，辛迪加较为稳定，存在的时间也较持久。辛迪加的参加者虽然在生产上和法律上还保持着独立性，但在商业上则已完全受制于总办事处，不能独立行动。托拉斯本身就是一个独立的企业组织，参加者在法律上和业务上完全丧失其独立性，而由托拉斯的董事会掌握所属全部企业的生产、销售和财务活动。原来的企业主成为托拉斯的股东，按照股权的多少分得利润。康采恩以实力最雄厚的垄断企业为核心，把分属于不同经济部门的许多企业联合在一起而组成，是垄断组织中最复杂的一种形式。其目的是垄断市场、争夺原材料产地和投资场所，以获取高额垄断利润。它可以包括数十个以至数百个矿业、工业、贸易、银行、保险、运输等部门的各种企业。参加者形式上保持独立，实际上受其中占统治地位的资本集团控制。康采恩以金融控制为基础，其核心可以是大银行，也可以是大工业企业。） （二）垄断条件下竞争的特点： 1.垄断的形成并不消除竞争、垄断没有消除产生竞争的经济条件、垄断必须通过竞争来维持社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。 2.垄断竞争特点：竞争的主体—垄断组织 竞争的目的—获取垄断高额利润 竞争的手段—对销售市场、原料来源等的全面垄断 竞争的范围—从国内扩展到国外，从经济领域渗透到其他领域 竞争的程度—特别激烈，具有持久性和破坏性 竞争的后果—对宏观经济影响大，造成一系列经济和社会问题 金融资本与金融寡头 1. 金融资本：是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。随着生产集中和垄断的发展，银行资本由集中走向垄断，工业垄断资本对银行的依赖增强，大银行同大企业的金融联系更加密切，形成了固定的关系。 银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起，产生了一种新型的垄断资本，即金融资本。 2. 金融寡头：在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。他们支配了大量的社会财富，控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本主义国家事实上的统治者。金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。 垄断利润和垄断价格 1. 垄断利润 垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。 2.垄断利润的来源 垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。具体来说，大体有： 第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥