休眠账户及逾期未规范账户激活流程-中信期货.docVIP

休眠账户激活流程及注意事项 休眠账户如需激活时，必须填写的账户权限开通申请表，办理激活手续： 一、激活条件 休眠账户激活须符合激活条件，客户应在申请激活前将资金转入期货账户中，期货权益必须在1000元以上（不含1000元）； 二、激活手续 1、客户填写《规范账户权限开通申请表》； 2、客户提交自然人客户本人身份证复印件，机构客户营业执照或者组织机构代码证复印件及经办人身份证复印件 3、营业部将《规范账户权限开通申请表》和客户证照提交至总部办理； 4、总部向期货保证金监控中心提交激活申请等手续，完成激活后开通交易权限。 三、注意事项 1、账户权限开通申请表先传真办理，原件随后寄到总部； 2、客户信息栏涉及到反洗钱要求的客户身份重新识别，表中的信息请务必按照填写齐全、信息准确、内容真实的标准进行填写，并核实是否有其他信息需要变更； 3、为提高激活账户的效率，请严格按照客户的账户类型来勾选需 要激活的选项；个人客户需客户本人签字，机构客户需法定代表人或授权代理人签字加盖公章； 4、申请进行规范账户激活的，营业部需先对账户进行初步审核，审核内容主要为： （1）申请表印鉴正确、证件复印件完整有效。 （2）影像系统应保证至少有：个人户：头像、身份证正反面扫描件；法人户：开户代理人头像、身份证正反面扫描件、执照副本、组织机构代码证。 （3）柜台系统应保证有：身份信息（名称，证件类型，证件号码，证件截止日期等），基本联系信息（地址，电话，邮编，职业等），完整的结算账户资料，被授权人的身份信息。 （4）纸质材料保证至少有期货经纪合同、开户申请表、证件复印件。 5、休眠账户激活必须满足：期货账户上一交易日或当日资金大于1000元。资料审核通过的客户，当天两点四十分之前提交的规范申请，在客服部验证客户上日资金符合要求的，第二天账户可以成功激活交易；当天两点四十分之后提交的申请需到第三天才能成功激活交易。  长期不交易客户和有中金所交易编码的休眠客户办理激活请按以下要求办理： 公司开户人员需当面为客户办理中金所账户激活，现场为客户做最新交易规则等培训，提示客户账户须由客户本人使用，重新对客户进行适当性验证，办理要求以及签署资料具体如下： 一、客户签署《中信期货有限公司账户权限开通申请表》； 二、客户签署《客户参与金融期货交易承诺书》； 三、需要对客户重新进行金融适当性评估： 1、需现场采集客户身份证正反面影像、工作人员与客户合影； 2、验证最近三年内的交易经历(10笔期货交易或10个交易日20笔金融仿真交易)； 3、验证填报日前一交易日客户期货可用资金（不低于50万）； 4、查询中期协信用情况； 5、知识测试（自然人客户本人测试、一般法人客户指令 下单人测试）； 6、自然人客户进行适当性综合评估（评估总分不低于70分） 7、一般法人客户提供决策机制操作流程 以上要求为最新与交易所确认的要求，请暂按以上要求办理激活。公司会持续关注交易所的最新通知，如有变动将第一时间调整办理要求。如有客户在办理过程中存在异议或解释不通的，请各分支机构及时反馈总部协助。 注： 1、仅有商品交易编码的休眠客户激活办理要求按第一条办理； 2、长期不交易客户是指持有中金所编码，2015年3月1日前开户且在3月1日-9月2日期间未交易的客户，公司已对此类客户关闭中金交易权限； 3、有中金所交易编码的休眠客户是指有中金所编码，同时符合监管部门的休眠条件已被休眠并关权限的客户。 4、《客户参与金融期货交易承诺书》需要原件寄给总部（扫描件无效），总部盖章，寄给中金所，交易所审核过后，才能激活（开通交易权限）。因此不要轻易承诺账户权限开通的时间，具体开通时间，以交易所审批下来为准。 四、流程图 附件一： 中信期货有限公司账户权限开通申请表 个人客户填写 客户姓名 资金账号 身份证号码 证件有效期 国 籍 职 业 地 址 联系电话 机构客户填写 客户名称 资金账号 营业执照号 经营期限 地 址 联系电话 法人代表/代理人姓名 证件类型 证件号码 证件有效期 权限开通申请 中信期货有限公司： 本人/本单位在贵司的期货账户已按照相关要求补齐账户资料，并已符合激活条件，现向贵公司申请激活本人/本单位的期货账户。申请激活的账户类型为（请在□内打“√”）： 休眠账户 长期未交易账户 逾期未规范账户 承诺书 本人/本单位承诺遵守期货市场账户规范要求，即时办理各项账户规范手续，并在交易中严格遵守所有期货法律法规、监管规定及交易规则。贵公司已对本人/本单位进行交易规则培训，本人/本单位已了解并知悉中金所等交易所最新发布的交易规则、实施细则和操作指引等相关内容，本人承诺将实时关注期货公司和