质量管理11-13解析.ppt

第三节 内部审核实施 c)审核控制要点 ——以检查表为依据，可根据现场实际情况适当调整和补充； ——发现不符合时，应调查到必要的深度，包括从侧面调查、反复调查、适当追索问题的原因和结果，当场与受审方人员沟通，并征得对该事实的确认； ——控制现场气氛，避免紧张和草率； ——控制好进度； ——控制审核言行，确保审核过程客观公正； ——避免错误和不恰当的结论。 吉林大学珠海学院 内部审核 第三节 内部审核实施 d)审核发现 所谓审核发现就是将收集到的审核政绩对照审核准则进行评价的结果。 吉林大学珠海学院 内部审核 第三节 内部审核实施 审核发现有符合准则的，即符合项，应予以总计肯定，反之确定为不符合项。 不符合项要有事实、证据和记录，便于查证，要得到 受审核部门负责人确认。审核组协商研究和综合评价分析后，对不符合项开出“不符合项通知单”。 吉林大学珠海学院 内部审核 第三节 内部审核实施 e)不符合项通知单 所谓不符合就是“未满足要求”，在管理体系中，要求包括“明示的、通常隐含的或必须履行的需求和期望”。 不符合类型 按符合性和有效性分 ——文件不符合：组织的管理体系文件与法律法规、标准的要求不符合 ——实施性不符合：未按管理体系规定执行，或实施了但不符合文件规定的要求； ——效果不符合：未达预期效果或未找到不合格的原因，纠正措施不到位，缺乏有效性。 吉林大学珠海学院