IPO项目流程及关注问题范例.ppt

发行部： 1、审核一处：审核IPO法律问题 2、审核二处：审核IPO会计问题 3、审核三处：审核再融资法律问题 4、审核四处：审核再融资会计问题 5、规范处：管理保荐机构及保荐代表人 6、发审处：负责安排发审会 7、综合处：接收材料、安排见面会、初审会等 创业板部： 1、审核一处：审核法律问题 2、审核二处：审核会计问题 3、综合处：接收材料、安排见面会、初审会、发审会等 发行审核部组织结构 A股上市基本流程—路演推介阶段主要工作 路演准备工作 预路演 初步询价对象联络 确定路演的对象 制作路演材料 联系会务事宜 成立路演小组 管理层预演彩排 面对重要的机构投资者 推介自身的价值与买点 确定合理的价格区间 主要面对机构投资者 通过初步或累计询价确定价格 其他价格确定方式 网下路演 刊登招股意向书 刊登发行公告 进行公开宣传 可以同时和网下进行 时间比较短 主要面对散户投资者 持续30天左右 7天左右 7天左右 3天左右 1天 信息披露 网上路演 1 计划筹备 阶段 2 申报材料 制作阶段 3 发行审核 阶段 4 路演推介 阶段 5 定价发行 阶段 6 上市阶段 A股上市基本流程—定价发行阶段主要工作 1 计划筹备 阶段 2 申报材料 制作阶段 3 发行审核 阶段 4 路演推介 阶段 5 定价发行 阶段 6 上市阶段