中小企私募债券业务试点办法及指南解读.pptVIP

试点业务规则框架 《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》 《深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南》 证券业协会《证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法》 结算公司《中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则》 定义 中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。 试点期间，中小企业私募债券发行人限于符合《关于印发中小企业划型标准规定的通知》（工信部联企业〔2011〕300号）规定的，未在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的中小微型企业，暂不包括房地产企业和金融企业。 工信部标准如何认定？ 房地产企业和金融企业如何认定？ 城投公司、地方融资平台？ 深、沪上市公司控股子公司？其他？ 备案条件 发行人是中国境内注册的有限责任公司或股份有限公司； 发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍； 期限在一年（含）以上； 本所规定的其他条件。 试点范围包括哪些省市？ 一年（含）以上如何理解？ 试点初期其他条件包括哪些？ 备案程序 本所对备案材料的完备性进行核对，备案材料不齐全的，将要求承销商重新提交；备案材料齐全的，本所确认接受材料。承销商应当于本所确认接受材料后三个工作日内报送备案材料原件。 本所自接受材料之日起十个工作日内决定接受备案或者要求重新补充材料，并出具《接受备案通知书》或者《补充材料通知书》。承销商可