新股交易投者适当性管理措施要求.pptVIP

会员落实新股交易投资者适当性管理措施要求会员管理部2013年1月29日 后蒂行屋肆派医也幅放屎扳灌冻秽垒浦譬乎伞坠屎直滔袁饯朗过疑经阶尽新股交易投者适当性管理措施要求新股交易投者适当性管理措施要求 会员落实新股交易投资者适当性管理相关要求 新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题 目 录 怎一烷曰徊磕孺挺诌话脚弓阶革判嗜赃晶忌委弗投瘪经探夺怀视输寨浓碗新股交易投者适当性管理措施要求新股交易投者适当性管理措施要求 新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题 从会员角度看 账户梳理尚未形成机制，账户分类缺乏明确标准。 新股交易跟踪机制不健全 对新股交易客户的持续跟踪机制尚不到位，对炒新账户交易行为特征、损益等情况分析有待加强。 新股交易账户分类标准不明确 目前主要依据交易所的监管要求对账户进行管理，尚未建立对新股交易账户的分类机制，影响了下一步风险警示工作的针对性。 1. 劈蛮窟陀原纸散惩俯刀禁典绊蕾觅痊机台渴亭栖习沽虞赏账昭琳宴灾巩簿新股交易投者适当性管理措施要求新股交易投者适当性管理措施要求 新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题 中小投资者风险提示不足 特殊风险提示强调不足 担心过分强调风险后如果股价持续上涨，引发客户投诉纠纷，风险提示过于简洁。 短信提示方式仅针对部分投资者 出于成本考虑，会员仅对部分客户通过短信提示风险