1经纪业务管理办法.doc

中国银河证券股份有限公司 经纪业务管理办法（试行） 二ΟΟ九年十二月 目 录 第一章　总　则 2 第二章　组织架构和管理职责 2 第一节　经纪管理委员会 3 第二节　经纪管理总部 4 第三节　证券营业部 5 第三章　人员管理 7 第四章 业务决策 9 第五章　业务运作与管理 10 第六章　绩效管理 12 第七章　风险控制 13 第一节　日常经营风险控制 14 第二节　人员管理风险控制 15 第三节　业务风险控制 15 第四节　差错及重大事项的报告 16 第八章　罚　则 16 第九章　附　则 18  第一章　总　则 为促进公司经纪业务健康发展，规范公司经纪业务运营管理，防范经纪业务风险，根据国家有关法律法规、中国证监会相关监管精神以及公司确定的经纪业务发展战略目标和管理要求，特制定本制度。 公司经纪业务实行经纪管理委员会领导下的经营目标责任制。 经纪业务管理部门可根据本制度具体制定经纪业务各项运营管理制度和操作规程。 第二章　组织架构和管理职责 　　 第一节　经纪管理委员会 公司根据业务经营和管理的需要，设经纪管理委员会。经纪管理委员会是经纪业务经营管理的决策和协调机构。 经纪管理委员会由主管领导任主任，成员包括经纪管理总部、信息技术部、结算管理部、人力资源部、计划财务部、法律合规部、投资研究总部、融资融券部等部门负责人和总裁。经纪管理委员会对总裁负责。 经纪管理委员会的职责是在公司中长期发展战略规划的指导下，制定经纪业务发展规划和阶段性发展策略。根据公司整体预算安排，对经纪业务财务预算进行预审。拟订营业网点布局的调整方案，确定创新业务方案，进行阶段性工作的回顾总结和计划制定，绩效和风险评估，决定经营管理重大事项和重大问题。 经纪管理委员会各组成部门要发挥各专业职能，在经纪业务方面提供相应的支持、服务、监督、风控职能。其中： （1）信息技术部发挥信息技术的专业职能，要根据市场发展趋势，及时提出经纪业务信息技术建设和改进方案，满足经纪业务提出的技术需求，建立并维护客户交易、网上交易、手机炒股的开发、运行，建立并维护营销和管理信息系统；负责营业部信息技术标准化建设、电脑人员培训以及分支机构电子设备采购管理，与机房有关的设施、设备安全运行管理，为信息技术安全、营业部技术安全管理负责； （2）结算管理部发挥经纪业务客户资金管理及清算、结算的专业职能，实行集中统一管理并提供服务，要根据市场发展趋势，不断满足客户需求，为客户资产安全、完整负责； （3）计划财务部发挥专业的财务职能，负责经纪业务的财务管理、会计核算和结算支付等工作，负责对营业部财务经理和人员进行培训，为营业部的账务核算合规性负责； （4）人力资源部发挥专业的人力资源职能，负责经纪业务的人力资源规划、薪酬设计、职业生涯、招聘培训以及劳资福利管理，为营业部人力资源保障负责； （5）投资研究总部发挥专业的研究、投资咨询服务、机构客户开发等职能，成为经纪业务经营的坚强后盾，面向客户，赢得客户； （6）法律合规部发挥合规管理专业职能，负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核；通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒；为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务，提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等，为经纪业务制度合规性负责。 第二节　经纪管理总部 公司设经纪管理总部。经纪管理总部为公司经纪业务经营和管理的具体组织实施部门。 经纪管理总部的职责是根据公司确定的经纪业务发展目标，依照监管部门的要求，全面负责公司经纪业务的运营和风险控制。对公司经纪业务进行规范管理、风险控制、产品营销、绩效评价和组织各项工作的实施，同时具体负责各营业部的经营管理的指导与服务，承担公司对经纪业务的考核。 经纪管理总部下设市场营销部、客户服务部、运行监管部、综合管理部四个职能部门： （一）市场营销部：负责经纪业务的市场营销整体策划、组织推动、督导实施；经纪业务重要合作伙伴、媒体的公关和广告设计；负责基金业务的市场营销策划、组织和督导实施；开发与维护经纪营销渠道，对营业部经纪营销团队进行管理，对营业部经纪营销工作进行指导与监督。 （二）客户服务部：负责公司客户服务体系的规划和实现；营业部理财服务部工作的指导和辅导；负责公司投资者教育、客户自律管理和适当性服务；负责IB业务、三板业务及创新业务、经纪业务产品的研究和推广；组织实施CRM系统建设及网站的运营；面向客户的投诉处理、重要客户的定期拜访等。 （三）运行监管部：负责经纪业务的制度设计、流程管理、风