水果和蔬菜控制点与符合性规范检查表.docVIP

序号 控制点 符合性要求 水平 符合性（是/否） 不适用及判定依据 备注 检查组长： 检查员： 检查时间： 年 月 日 其中，1级控制点总数 34 个，不适用总数 个，不符合数 个；2级控制点总数 28 个，不适用总数 个，不符合数 个；3级控制点总数 9个，不适用总数 个，不符合数 个。 注：被标记为“全部适用”的控制点，除非在各自适用的条款中特别指出，否则都必须经过审核和（或）检查，并且不能以“不适用”为由而免除审核和（或检查）。只有经CNCA特许的例外可免除，这些例外由CNCA发布；判定为不适用的条款应说明判定依据；对所有条款的不符合和一级控制点审核/检查的证据应在备注栏进行描述。 4要求 4.1繁殖材料 4.1.1品种或根茎选择 4.1.1.1 农业生产经营者应意识到注册产品“亲本作物”有效管理的重要性(即种子作物)。 对“亲本作物”采取栽培技术和措施，以减少植保产品和肥料在注册产品的用量。 3级 4.2土壤和基质的管理 4.2.1土壤熏蒸（无土壤熏蒸时不适用） 4.2.1.1 应有使用土壤熏蒸剂的书面记录。 熏蒸记录包括熏蒸地点、日期、活性成份、剂量、使用方法和操作人员。不允许使用溴化钾进行土壤熏蒸。 2级 4.2.1.2 应遵守种植前熏蒸剂使用的时间间隔。 种植前的熏蒸间隔时间应记录。 2级 4.2.2基质（无基质使用时不适用） 4.2.2.1 在使用基质时, 农业生产经营者应参与基质再循环计划。 农业生产经营者保存包括基质循环数量及日期的记录。收货发票或装载记录也可接受。如果没有参与基质循环计划，应做出合理的评估。 3级 4.2.2.2 若使用化学品对基质消毒以使其被再利用, 应记录消毒地点、消毒日期, 所用化学品的类别, 消毒方式和操作人员的名字。 如果在农场进行基质消毒，应记录农田、果园温室的名字或编号；如果是在农场以外进行消毒，应记录对基质消毒的公司名称及地点。应正确记录：消毒日期（年/月/日）、化学品名称及有效成份、机械类型（如：1000立升罐，等）、消毒方式（如：浸透、喷雾等）和操作人员（实际使用化学品和实施消毒操作的人员）的名字等。 1级 4.2.2.3 天然来源的基质应可溯源，且不来自指定的保护区域。 有记录证实正在使用的天然基质的来源，且不来自于指定的保护区域。 3级 4.3灌溉/施肥 4.3.1灌溉水质 4.3.1.1 依据GB/T20014.3-2008中4.6.3.2 条款进行的风险评估应考虑微生物污染 。 依据风险评估，若存在微生物污染的风险应提供经实验室分析的微生物污染的相关书面记录。 2级 4.3.1.2 如果要求进行风险评估，应对已得出的否定的结论采取措施。 有纠正措施或纠偏行动的记录。 2级 4.4采收 4.4.1 通则 4.4.1.1 应对采收和离开农场前的运输过程进行卫生的风险评估。 应有书面且每年评审更新的，针对产品进行的风险评估，其中包括物理、化学、微生物污染和人类传播的疾病,还应包括4.4.1.2～4.4.1.9的内容。风险评估应适合农产品预期用途的要求。全部适用。 1级 4.4.1.2 采收过程应执行卫生规程。 农场管理者或其他推荐的人员负责执行了卫生规程。 1级 4.4.1.3 员工应在处理农产品前，接受基础的卫生培训。 有证据表明员工接受了培训，其中包括个人卫生、着装和个人行为等。 1级 4.4.1.4 员工应执行产品卫生处理规程。 有证据表明员工遵守了卫生处理规程,包装员工应培训，可使用文字(用适当的语种)或图表规程, 防止包装过程的物理危害（如：钉子、石头、昆虫、刀具、水果残渣、手表、手机等）、生物危害和化学危害。 1级 4.4.1.5 应对用于农产品处理的容器和工具进行清洁保养，以避免污染。 制定防止产品被污染的清洁和消毒方案（每年至少一次），重复使用的采收容器、工具（如剪子、刀、修枝剪等）和采收用的设备（机械）应得到清洁和维护。 1级 4.4.1.6 用于运输采收后农产品的车辆应保持清洁。 农场运输采后农产品的车辆,同时还用于其他目的时,应清洁保养,并有防止产品被土壤、灰尘、有机肥、泄漏等污染的清洁计划。 1级 4.4.1.7 采收作业的员工应能在工作地点就近找到洗手设施。 采收作业的员工附近至多500 m内，应有固定的或移动的洗手设施，且卫生状况良好。全部适用。 1级 4.4.1.8 采收作业的员工应能在工作地点附近用到干净的厕所。