二滩水电站项目业主的合同风险管理.doc

二滩水电站项目业主的合同风险管理 水电站建设项目从预可研阶段开始到电站投入营运的各阶段都存在风险。本部分仅讨论二滩水电站工程建设阶段业主的合同风险管理。 1、合同风险分类 二滩工程建设阶段的合同风险共分为11类： 1.1. 特殊风险 1.1.1. 战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、国外敌人的行动； 1.1.2. 工程施工所在国出现的叛乱、革命、暴动、军事政变、篡夺政权、内战； 1.1.3. 任何核燃料或核燃料废料、放射性有毒爆炸物或其他有害核爆炸装置或其核元件的废料所造成的电离辐射和放射性污染； 1.1.4. 以音速或超音速飞行的飞机或其他空中飞行物所造成的压力波； 1.1.5. 除由工程施工引起的完全发生在承包商或其分包商的雇员中以外的骚动、动乱或混乱。 1.2. 设计风险 1.2.1. 超过招标设计范围和深度的工程形式、质量或数量的变更； 1.2.2. 工程师认为必要的变更； 1.2.3. 工程师未能在合同规定的期限内提供承包商已发出通知索要的图纸或指示造成的工程延误。 1.3. 非常自然力量的风险 1.3.1. 通常包括超标准洪水、暴雨、冰雹、雷暴、风暴、地震、泥石流和不可预见的地质条件的变化。 1.4. 业主占有或使用永久工程的任何部段造成损失或损坏的风险 1.5. 工程招标分标引起的施工干扰的风险 1.6. 贷款利率、汇率变化的风险 1.7. 物价上涨的风险 1.8. 工程施工所在国法律、法规变化的风险 1.9. 业主指定当地材料及提供永久工程设备的风险 1.10. 业主提供的设施引起的风险 1.11. 当地支持条件的风险 2、风险分析与对策 2.1. 特殊风险。 自八十年代改革开放以来，创造一个良好的社会主义建设大环境是我国的基本国策。因此，发生1.1.1条和1.1.2条所述风险的概率是很小的；二滩工程地处中国西南高山峡谷区，经核查没有放射性污染源，也非敌人核武器袭击的重点地区，因此，1.1.3条所述的风险可以不予考虑；二滩地区上空没有任何正式的民用和军用航线通过，因此，1.1.4条所述风险不会出现；1.1.5条所述的风险出现的概率较大，根据其他工程的经验，可能出现在两个方面：同在现场施工的各承包商及其分包商的雇员之间以及各承包商与施工现场周边社区居民（尤其是坝区移民）之间。针对第一方面，在各标招标书中规定承包商必须就工程、承包商设备、职工伤亡及意外、第三者责任进行保险，并在第三者责任险的保险单中，按照FIDIC条款的规定，必须包括一条“交叉责任”的条款，用保险的方式转移风险。针对第二方面，只有紧紧依靠当地各级政府出面协调，妥善解决，发生的费用，根据具体情况由二滩公司或承包商支付。 2.2. 设计风险。 编制尽可能准确详尽的招标设计是减少1.2.1条设计风险的最佳途径。遗憾的是我国至今尚无水利水电招标设计规范。鉴于二滩工程系国际招标，除委托编标单位（成勘院）参与人员自身努力外，公司还邀请了国际知名专家组成特咨团三次对工程设计和招标设计进行咨询，邀请美国哈扎国际工程公司参与招标设计和审定，获得了受到好评的招标书。尽管如此，任何一个工程在建设过程中不可能没有变更（包括设计人和工程师提出的），因此，只有在编制工程概算时列入适当的基本预备费来承担风险； 1.2.3条中所谓工程师供图延误，绝大多数情况是设计供图延误。其原因错综复杂，既有设计院管理体制的原因，也有工程进度计划与设计供图计划脱节、永久设备采购清单提供延误、永久设备采购延误、永久设备资料反馈不及时以及其他原因。在设计合同中列入供图条款、指定专业部门与设计院建立唯一的联系渠道、及时向设计院提供经工程师批准的修改后的工程进度计划、指定专人对照工程进度计划审核供图计划，是我们当时能够想出的减少供图延误风险的一些办法。 2.3. 非常自然力量的风险。 为了界定合同双方的风险，在“投标者须知”的水文、气象部分中列出了实测最大洪峰流量和最小流量、实测最高最低气温、实测最高最低河水温度、实测最大风速和最小相对湿度。根据特咨团专家的建议，为了减少投标者的风险和风险报价，还向投标商提供了32年的水文系列资料、12年的气象系列资料以及工程设计所依据的工程地质资料作为参考。 在水利水电工程建设中，洪水风险具有特殊性，历来都给予认真对待。鉴于二滩工程的重要性，经过中外专家的分析论证，选定全年30年一遇的洪水13500m3/s作为施工导流标准和合同双方风险责任的分界点。其下，招标书规定由承包商以合同双方共同名义，通过投保“工程一切险”来转移风险。其上，视为“有经验的承包商”无法“合理预见并采取防范措施”的风险，由业主投保“洪水险”来转移风险。当风险出现，承包商损失的“免赔额”部分由业主支付。业主在招标书中还承诺建立一套洪水预报系统，将根据