第三类：稽核监督条线人员(无答案).docxVIP

第三类：稽核监督条线人员一、单项选择1. 银行合规文化可定义为：银行机构为避免遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失，()地建立起一种普遍意识、道德标准和价值取向。A、自下而上 B、自上而下 C、垂直地 D、矩阵式2. 中小金融机构并不缺少制度，真正缺少的是（）A、对制度的探究 B、对制度的理解 C、对制度的执行 D、监督制约3. 建设良好的合规文化，有利于银行实现（），切实提高制度的执行力。A、由被动执行到主动执行的转变 B、由自觉执行到流程执行的转变C、由强制执行到自觉执行的转变 D、由被动管制到自觉管制的转变4. 为有效控制和防范员工不良行为可能诱发的案件和风险，对排查活动中的“九种人”、“十种人”，建立（），进行跟踪管理。A、重点员工关注档案，B、员工异常行为排查档案 C、个人重大事项报告档案 D、违法违规行为档案5. 案件专项治理工作从哪一年开始（）。A、2005年 B、2006年 C、2007年 D、2008年 E、2009年6. 2011年案件防控工作重点是提升，主要是提升（）建设层次。A、流程银行 B、自我约束和控制 C、制度流程体系和案件防控机制 D、制度建设和制度执行力7. 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节特别严重的，处（）A、三年以下有期徒刑或者拘役 B、三年以上十年以下有期徒刑C、三年以上七年以下有期徒刑 D、五年以上有期徒刑8. 银行或其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处（），并处五万元以上五十万元以下罚金。A、十年以上有期徒刑或者无期徒刑 B、三年以上十年以下有期徒刑C、三年以上七年以下有期徒刑 D、五年以上有期徒刑9. 凡在同一联社任同一领导职务满（）年的，一律实行异地调动交流。A、1 B、2 C、3 D、510. 下列哪些行为属于商业贿赂。（）A、依据商业惯例赠送小额广告礼品 B、明示并如实入账的方式给予对方折扣C、集体一次或多次向客户赠送物品价值5000元 D、给予、接受折扣没有如实入账11、在互联网环境中，网络舆论的形成变得较为复杂，但大致遵循（）模式。A、新闻信息——舆论形成B、民间舆论——新闻报道C、产生话题——话题持续存活——形成网络舆论——网络舆论发展——网络舆论平息D、产生话题——形成网络舆论——网络舆论平息12. 对“中风险类”联社，实行（）A、推行“治标”、“治乱” B、标本兼治、重在治标 C、治本 D、标本兼治、重在治本13. 指在其职责范围内，不履行或者不正确履行自己的职责，未能有效制约或防范案件发生的从业人员是（）。A、间接责任人 B、直接责任人 C、一般责任人 D、重要责任人14. 机构案件防控第一责任人是指（）。A、指中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长 B、主任、行长、总经理C、指在中小金融机构高级管理人员工作分工中，分管与直接发生案件岗位、环节、领域或业务等相关联、相制约工作，对造成案件风险或不良后果负连带管理责任的高管人员D、为中层管理人员和普通员工15. 纪律处分包括（）。A、警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、开除B、通报批评、警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、开除C、通报批评、警告、记过、降级（职）、撤职、留用察看、开除D、警告、记过、记大过、撤职、留用察看、开除16. 农村合作金融机构发生案件，原则上要在案发之日起（）内要对案件责任人员的责任追究作出处理决定。A、1月 B、2个月 C、3个月 D、15天17. 稽核监督、内审机构、合规管理等部门负责对各业务条线进行稽核检查、合规评价、持续监管等，对辖内案件的发生应承担相应的( )。A、间接责任 B、监管责任 C、直接责任 D、经济责任18. 柜员卡应做到（），妥善保管。A、一人多卡 B、多人一卡 C、一人一卡 D、视实际情况而定，只要方便业务办理19. 定期存单提前支取，代理人必须出示（）及存款人有效身份证件，银行经办人员核查相符后再办理。A、驾驶证人 B、暂住证人 C、学生证人 D、身份证20. 下列哪些身份证件不属于法定个人实名制证件（）。A、驾驶证 B、临时身份证 C