2013年度全面风险管理报告.docVIP

谢尔塔拉露天煤矿 2013年度全面风险管理报告（土建工程） 一、年度企业全面风险管理工作回顾 （一）企业全面风险管理工作完成情况。 2013年，谢尔塔拉露天煤矿工程办全面完成上级公司计划安排的各项风险管理工作，即开展风险评估、制定全面风险管理体系建设整体方案、推进风险管理信息系统建设等。上级公司对露天矿工程办在风险管理方面的工作给予充分认可和肯定。 （二）企业重大风险管理情况。 2013年，公司识别出重大风险3项，分别是工程安全风险、工程合同履约风险、工程设计风险信息等。回顾2013年公司重大风险管理情况，有1项重大风险对应的风险事件发生，具体情况见下表： 序号 重大风险名称 是否发生 风险事件名称 产生的风险是否在风险承受度内 不在承受度内的原因 1 工程安全风险 否 2 工程合同履约风险 是 进度没有按合同要求完成 是 3 工程设计风险 否 （1）合同履约风险 2013年，公司始终把谢尔塔拉露天煤矿在建工程合同履约作为建设管理的重中之重，但因各种制约因素的影响，导致部分在建工程没有在合同规定的节点完工，公司根据此种情况，积极制定应对方案，调整后续建设任务，对每一项在建工程逐一落实治理措施，跟踪督办，保证在建工程按照调整后计划节点按时完成，为2014年建设创造条件。 （三）风险管理体系建设运行情况 1.组织体系建立及运行情况。（公司制定） 2.常态化风险评估机制建立及运行情