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第五章 国际技术转让 广西民族大学商学院 王新哲教授 第一节 国际技术转让概述 一、技术的概念与种类 二、国际技术转让的概念特点 三、国际技术转让的作用 一、技术的概念与技术 （一）技术的概念 1.技术是人们在生产活动中制造某种产品，应用某种方法制造产品或提供服务的系统性知识。 2.技术的表现形式既可以是文字、语言、表格、数据、公式、配方等有形形态，也可以是实际生产经验、个人技能或头脑中的观念等无形形态。 3.技术具有可传递性（技术必须可以传授）、经济性（可以用于生产并能带来一定的经济效益）、普适性（技术不能依附于个人的生理特点）等特点。 （二）技术的主要分类1 按技术的功能划分 1．产品技术。指技术被用来改变一项产品的特性，这既可能是一个全新产品的发明；也可能是局部产品设计上的改进。 2．生产技术。指技术被用于产品的制造过程。 3．管理技术。指整个研究、开发、生产、销售和服务活动的组织 按技术的表现形态划分 1．硬件技术。这种技术反映在产品中，具体体现为生产线、机器、设备或仪器，作为软件技术的实施手段。 2．软件技术。以书面形式记述，存在于各种载体之中。体现为计算机程序、设计图纸、工艺和方法等。 按技术的产权特征划分 1．知识产权技术。指受专利法、版权法等知识产权法保护的具有法定专有权的专利技术、计算机软件技术等。 2．专有技术。指通常不受知识产权法保护，仅靠其秘密性维持其专有权，但受到合同法、民法、刑法或反不正当竞争法等法律的间接保护。 3．普通技术。指处于专利技术和专有技术之间的技术。包括超过时效的专利和秘密被公开了的技术。 按技术的发展阶段划分 1．尖端技术或高技术。指在一定时期处于科学技术研究的前沿，代表该时期科学技术发展水平和发展方向的技术。 2．先进技术。指在一定时期内，国民经济生产部门尤其是新兴工业部门应用的技术。 3．传统技术或标准化技术。指在一定时期内，传统工业部门所广泛采用的垄断程度不高的技术。 诺兰六阶段模型 2．国际货物贸易与国际技术贸易的关系 （1）交易标的的性质不同 （2）所有权转移不同 （3）交货过程不同（时间长短） （4）所涉及问题和法律不同 （5）政府干预程度不同 （6）贸易条件不同（复杂程度） （二）对技术供方国的作用 1．通过国际技术贸易，转让已掌握或发明的技术，可以获得利润，补偿研制这项技术的投资。 2．当某项更新的技术研制成功时，通过国际技术贸易转让“即将过时”的技术，一方面既保持了该领域技术的领先地位，同时又可充分利用“旧技术”，取得更多的收入。 3．在商品出售遇到他国关税壁垒和非关税壁垒时，通过国际技术贸易以技术出口替代商品出口，可以突破障碍，进入他国市场。 第二节 技术转让的内容 一、专利使用权 二、商标（trade mark）使用权 三、专有技术 四、计算机软件 五、商业秘密 2.专利权人的权利义务1 专利权人的权利主要包括两个方面，即精神方面的权利和物质方面的权利 精神方面最主要的是署名权，发明人或设计人有权在专利文件中写明自己是发明人或设计人的权利。这种权利不因专利权的转让或继承而消失。 物质方面是指取得专利权而产生的具有经济内容的权利： 第一，独占实施权。专利人享有制定、使用和销售其专利产品，使用其专利方法的权利。未经其同意，任何人不得为生产经营目的而擅自实施其专利。 第二，转让权。专利权人有权将自己的专利转让给他人所有，从而获得专利转让费。 第三，许可权。专利权人有权同他人签订专利实施许可合同，许可他人使用专利技术，从而获得专利使用费。 第四，标记权。专利权人有权在其专利产品或产品的包装上标明已取得专利的标记，还可以标明专利证书的编号，以表明该产品受到专利保护。 3.专利权人的义务 各国专利法都规定，专利权人在享有专利权的同时，必须承担一定的义务，如不履行规定的义务，将可能导致专利权的终止或其他法律后果。专利权人的义务一般为缴纳维持费、实施专利发明创造两项义务。 发明专利（invention）：发明专利的技术含量最高，发明人所花费的创造性劳动最多。新产品及其制造方法、使用方法都可申请发明专利。科学发现不能作为发明申请专利。 实用新型专利(utility mode)：只要有一些技术改进就可以申请实用新型专利，要注意的是，只有设计产品构造、形状或其结合时，才可申请实用新型专利。如电子驱蚊器、多功能热奶器，节能灯等。 外观设计(ornamental design)：只要涉及产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合富有美感，并使用与工业上应用的新设计，就可以申请外观设计专利。饮料瓶 1.智力活动的规则和方法，如新棋种的玩法。 2.疾病的诊断和治疗方法； 3.动物和植物品种； 4.对违反国家法律、