宁波升谱光电股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之补充法律意见书（一）.docVIP

浙江和义观达律师事务所 关于 宁波升谱光电股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 之 补充法律意见书（一） 浙江和义观达律师事务所 地址：浙江省宁波市江北区大闸南路500号来福士办公楼19楼邮编：315020 电话：0574真：0574二零一六年四月 1  浙江和义观达律师事务所关于升谱光电申请股票挂牌并公开转让之补充法律意见书（一） 浙江和义观达律师事务所 关于宁波升谱光电股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之 补充法律意见（一） 致：宁波升谱光电股份有限公司 本所律师接受升谱光电的委托，担任公司申请股票在全国中小企业股份转让 系统有限责任公司挂牌并公开转让（以下简称“本次挂牌”）的专项法律顾问， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监 督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》、《全国 中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《关于发布全国中小企业股份转让系 统相关业务规定和细则的通知》、《关于发布全国中小企业股份转让系统相关业务 指引的通知》等有关法律、法规和全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有 关规定，出具了《浙江和义观达律师事务所关于宁波升谱光电股份有限公司申请 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之法律意见书》（以下简称 “《法律意见》”）。 鉴于全国中小企业股份转让系统出具了《关于宁波升谱光电股份有限公司挂 牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“《反馈意见》”），本所就《反馈意见》 中要求本所经办律师核查事项所涉及的法律问题，出具本补充法律意见。 本补充法律意见是对《法律意见》的补充,并构成《法律意见》不可分割的 一部分。除有特别说明之外，本所在《法律意见》中发表法律意见的前提、声明、 简称、释义和假设同样适用于本补充法律意见。对于本补充法律意见所说明的事 项,以本补充法律意见的说明为准。 本补充法律意见仅供公司为本次挂牌之目的而使用 ,不得用作任何其他目 的。本所经办律师同意将本补充法律意见作为公司本次挂牌申请材料的组成部 分，并对本补充法律意见承担责任。本所经办律师同意公司在本次挂牌的《公开 转让说明书》中引用或按照全国股份转让系统公司审查要求引用及披露本补充法 律意见的内容，但公司作上述引用或披露应当全面、准确，不得导致对本补充法 律意见的理解产生错误和偏差。 本所经办律师根据《管理办法》和《业务规则》等的有关规定，按照中国律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件及有关事 2  浙江和义观达律师事务所关于升谱光电申请股票挂牌并公开转让之补充法律意见书（一） 实进行了审查和验证，现出具本补充法律意见如下： 一、公司特殊问题 1、请主办券商及律师核查以下事项并发表明确意见： （1）公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权， 并对公司业务资质的齐备性、相关业务的合法合规性发表意见。 （2）公司是否存在超越资质、经营范围、使用过期资质的情况，若存在， 请核查公司的规范措施、实施情况以及公司所面临的法律风险、相应风险控制 措施，并对其是否构成重大违法行为发表意见。 （3）公司是否存在相关资质将到期的情况，若存在，请核查续期情况以及 是否存在无法续期的风险，若存在无法续期的风险请核查该事项对公司持续经 营的影响。 请公司就相应未披露事项作补充披露。 【回复】 （1）公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权， 并对公司业务资质的齐备性、相关业务的合法合规性发表意见。 经本所律师核查，报告期内，公司主营业务一直是“中高端LED器件及应用 产品的研发、生产与销售”，未发生变更。 公司的营业期限为长期，公司所处行业不属于需经前置行政审批的特种行 业，也无需具备严格审批的生产准入许可。公司目前所拥有资质、认证和许可主 要有三种，一种是管理体系方面的认证，包括 GB/T 19001-2008 idt ISO9001:2008标准质量管理体系认证、ISO/TS16949：2009质量管理体系认证及 GB/T24001-2004idtISO14001:2004标准环境管理体系认证；一种是资质证书, 包括海关报关单位注册登记证、高新技术企业证书、城市排水许可证、原产地申 报企业登记证书；一种是质量方面的认证，包括中国国家强制性产品认证、欧盟 Conformite Europeenne（简称“CE”）认证、德国GS认证、美国FCC认证、澳 大利亚SAA认证等，是公司对内对外开展业务的所具备的相关认证标志；具体如 下： ①体系认证 序 号 证书名 称 发证时 间 适用标准