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宁夏亘峰嘉能能源科技 股份有限公司 公开转让说明书 （住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼）  宁夏亘峰嘉能能源科技股份有限公司 公开转让说明书 挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公 司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票 的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1  宁夏亘峰嘉能能源科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司特别提醒投资者关注如下事项： 一、控股股东及实际控制人不当控制风险 公司控股股东及实际控制人为郝宝玉。其持有公司 46,505,000股股份，占公 司总股本的比例为 77.51%。此外，郝宝玉还持有亘泰投资 22.75%的股权，通过 亘泰投资间接持有公司 1.67%的股份，为公司实际控制人。郝宝玉可以通过行使 表决权对公司的人事、财务和经营决策等进行控制，存在致使公司及其他股东的 利益受到影响甚至损害的可能性。 二、公司治理风险 有限公司阶段，公司的法人治理结构比较简单，治理机制不够规范，存在董 事和监事未按照《公司章程》的规定进行换届选举，会议文件不完善等情形，并 且内部控制也存在欠缺。股份公司成立后，公司逐步建立健全了法人治理结构。 由于股份公司成立时间短，各项管理制度的执行需要经过一个完整经营周期的实 践检验，公司治理机制也需要在生产经营过程中逐渐完善。随着公司的快速发展， 经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司治理将会提出更 高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司 持续、稳定、健康发展的风险。 三、营运资金不足的风险 公司针对大部分下游客户采取的是“先供货后收款”的销售模式，给予下游 客户不同程度的信用周期，导致下游客户对公司形成资金占用。报告期内，公司 经营活动产生的现金流状况均为净流出，2014 年度、2015 年度经营活动产生的 现金流量净额分别为-5,924,603.96 元、-45,025,859.73 元。此外，受宏观经济增 速放缓影响，公司适当放宽了下游客户的信用周期，销售收入回笼速度下降，应 收账款周转率由 2014年度的 15.49次下降至 2015年的 6.19次。因此，报告期内 公司资金链较为紧张，存在营运资金不足的风险。 四、技术更新升级风险 2  宁夏亘峰嘉能能源科技股份有限公司 公开转让说明书 公司利用煤矸石、残煤和废煤生产的环保煤主要供火力发电企业使用。目前， 国家产业政策对火力发电企业的环保排放指标要求很高，而发电企业对环保煤的 各项指标要求也会随着国家政策和法律法规的变化而不断提升，如燃料热值标准、 硫含量标准、排污要求等，公司需根据不断变化的政策法规要求而提升产品的各 项性能指标，由此带来的生产设备、工艺流程等的更新升级需要付出很大的成本。 五、竞争风险 公司利用煤矸石、残煤和废煤生产环保煤，主要供应公司所在地半径 50 公 里内的客户，目前尚供不应求。但随着煤价的降低和电厂排污标准的日趋严格， 电厂对环保煤的需求增加，不排除未来会有更多竞争对手加入进来。激烈的市场 竞争要求煤矿固体废弃物能源化处理企业需高度重视技术创新，生产工艺应更注 重节能、高效和环保，产品逐步向高质量、低硫含量方向推进，在资金、技术和 管理等方面要具备核心竞争力。 六、关联担保事项 报告期内，公司存在为控股股东及实际控制人郝宝玉提供担保的情况，具体 情况如下： 2015 年 7 月 6 日，有限公司召开股东会并作出决议，为扩大生产经营，同 意郝宝玉用公司机器设备在新村信用社抵押借款 600万元，此借款全部用于公司 经营。 2015年 7月 8日，郝宝玉与新村信用社签订了编号为（惠农）联社（新村） 信用社（2015）年个字第 110020182 号的《个人借款合同》，约定借款金额为 600万元，借款期限为 2015年 7月 8日起至 2016年 7月 1日。 2015 年 7 月 8 日，有限公司与新村信用社签订了编号为（惠农）联社（新 村）信用社（2015）年抵字第 110020182号的《抵押合同》，约定有限公司以其 自有的机器设备为郝宝玉的上述《个人借款合同》提供