华电国际电力股份有限公司16年第五期超短期融资券法律意见书.docVIP

北京市海问律师事务所 关于华电国际电力股份有限公司发行 “华电国际电力股份有限公司 2016年度第五期超短期融资券”的 法律意见书 致：华电国际电力股份有限公司 北京市海问律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国（以下简称“中 国”）法律执业资格的律师事务所。本所受华电国际电力股份有限公司（以下简称 “发 行人”或“公司”）的委托，现就发行人发行“华电国际电力股份有限公司 2016年度第五 期超短期融资券”（以下简称“本期超短期融资券”，本期超短期融资券的发行简称“本 次发行”）事宜，发表本法律意见。 本所依据《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、行政法规、规范性文件和中国银行间 市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）制定的相关自律管理规则（以下合称“有关 法规”）以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所对发行人本次发行的法定资格及条件进行了调查， 查阅了本所认为出具本法律意见书所需查阅的文件，并就有关事项向政府有关主管部 门及发行人的高级管理人员进行了必要的询问和讨论。 1 海问律师事务所 HAIWEN PARTNERS 北京市朝阳区东三环中路 5号 财富金融中心 20层 上海市静安区南京西路 1515号 静安嘉里中心一座 2605室 深圳市福田区中心四路 1号 嘉里建设广场第二座 2104室 邮编 100020 邮编 200040 邮编 518048 20/F, Fortune Financial Center 5 Dong San Huan Central Road Chaoyang District 2605 Jing An Kerry Center Tower 1 1515 Nanjing West Road Jing’an District 2104, Tower 2, Kerry Plaza 1 Zhong Xin Si Road Futian District Beijing 100020, China Tel: (+86 10) 8560 6888 Fax: (+86 10) 8560 6999 Shanghai 200040, China Tel: (+86 21) 6043 5000 Fax: (+86 21) 5298 5030 Shenzhen 518048, China Tel: (+86 755) 8323 6000 Fax: (+86 755) 8323 0187  在前述调查过程中，本所得到发行人如下保证，即其已经提供了本所要求的 出具本法律意见书所必需的、真实完整的原始书面材料、副本材料或口头证言， 有关材料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材 料或者原件一致，并保证所提供材料的真实性、准确性、完整性。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依 赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件或口头陈述出 具相应的意见。 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行有效 的有关法规和规则指引发表法律意见。本所认定某些事项是否合法有效是以该等 事项发生之时所应适用的法律、行政法规为依据，同时也充分考虑了政府有关主 管部门给予的书面或口头的有关批准和确认。 本所仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计审计、 信用评级（包括但不限于偿债能力、流动性等）等专业事项发表评论。在本法律 意见书中涉及会计审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的 报告引述，并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的 保证。 本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提 供的文件和有关事实进行了核查验证，并保证本法律意见书不存在虚假记载、误 导性陈述及重大遗漏。 本法律意见书仅供发行人为申请本次发行之目的使用。本法律意见书不得由 任何其他人使用，或用作任何其他目的。 本所同意将本法律意见书作为发行人发行本期超短期融资券的必备文件，随 同其他申报材料提呈有关部门备案；本所同意将本法律意见书作为公开披露文件， 并依法对所出具的法律意见承担责任。 基于上述，本所出具法律意见如下： 2  一、发行人本次发行的主体资格 1、发行人是一家在中国境内依法设立的股份有限公司，具有独立法人地位。发 行人目前持有山东省工商行政管理局核发的统一社会信用代码为 913700002671702282的《营业执照》。 2、发行人作为在中国境内具有法人资格的非金融企业，具备《管理办法》规定 的发行债务融资工具的主体资格，可以依据