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专题讲座 叙事研究与小说阅读 尚建军（北京师范大学附属实验中学，中学高级） 引言： 80 年代以来，对小说研究影响最大的理论是什么？是叙事学理论。传统的小说理论注重人物、社会、主题，比如反映论、典型论等。叙事学最大的贡献在于，它更加关注小说的艺术形式和表现技巧，更关注小说之所以是小说的共性特征。叙事学理论作为文艺理论，对于中学教师而言，比较复杂艰深，但其中一些具有很强实用性的内容，已经被广泛运用。我们有必要利用其中一些常用的分析方法，为小说解读增加一些切入点。本专题简要介绍叙事学理论，并选取其中运用最广泛的“叙事视角”和“叙事时间”进行小说分析实践，以期对大家有所帮助。 一、叙事学理论简介 1. 叙事学 叙事学（ narratology）也称叙述学，是受结构主义影响而产生的研究叙事的理论，已走过 40 多年的发展历程，可分为“经典”与“后经典”两个不同派别。叙事学是由拉丁文词根 narrato （叙述、叙事）加上希腊文词尾 logie （科学）构成的 , 顾名思义，叙事学应当是研究叙事作品的科学。简单说来，叙述学就是关于叙述文本的理论，它着重对叙事文本作技术分析。经典叙事学旨在建构叙事语法，对叙事作品之构成成分、结构关系和运作规律等展开科学研究，并探讨在同一结构框架内作品之间在结构上的不同。后经典叙事学将注意力转向了结构特征与读者阐释相互作用的规律，转向了对具体叙事作品之意义的探讨，注重跨学科研究，关注作者、文本、读者与社会历史语境的交互作用。 人们对叙事的讨论很早就开始了，但作为一门学科，叙事学诞生于法国。“叙事学”一词最早由法国学者托多罗夫提出。他在 1969 年发表的《〈十日谈〉语法》中写道：“…… 这部著作属于一门尚未存在的科学，我们暂且将这门科学取名为叙事学，即关于叙事作品的科学。”叙事学的产生是结构主义和俄国形式主义双重影响的结果。结构主义将文学视为一个具有内在规律、自成一体的自足的符号系统，注重其内部各组成成分之间的关系。与传统小说理论形成对照，结构主义叙事学将注意力从文本的外部转向文本的内部，着力探讨叙事作品内部的结构规律和各种要素之间的关联。 俄国形式主义、英美新批评、经典叙事学都是 20 世纪形式主义文论这一大家族的成员。它们关注文学系统自身的特征或规律，将文学作品视为独立自主、自成一体的艺术品。形式主义文论相对于传统文论来说是一场深刻的变革，这在小说领域尤为明显。严格意义上的小说在西方大多数国家诞生于 17 或 18 世纪，19 世纪发展到高峰，20 世纪以来又有不少新的试验和动向。尽管不少小说家十分注重小说创作艺术，但 20 世纪以前小说理论和批评集中关注作品的社会道德意义，倡导和采用的往往是印象式、传记式、历史式的批评方法，把小说简单地看成观察生活的镜子或窗口，忽略作品的形式结构。 2. 叙事学的研究类型 俄国形式主义者发现了“故事”和“情节”之间的差异，“故事”指的是作品叙述的按实际时间顺序的所有事件；“情节”侧重指事件在作品中出现的实际情况，这些直接影响了叙事学对叙事作品结构层次的划分。他们提出“故事”和“情节”的概念来指代叙事作品的素材内容和表达形式，突出研究叙事作品中的技巧。迄今为止，我们所熟悉的叙事学通常是指 20 世纪 60 年代在结构主义思潮影响下产生的经典叙事学。 经典叙事学可依据研究对象分为 3 种类型： 第一类为直接受俄国形式主义学者普洛普影响的叙事学家。他们聚焦于被叙述的故事，着力建构故事语法，探讨事件的功能、结构规律、发展逻辑等等。普洛普所著《民间故事形态学》是 20 世纪 20 年代俄国文评里最有影响的著作之一，一般认为此书开了结构主义叙事学之先河。普洛普的研究旨在从各种各样的民间故事中抽象出它们共同具有的模式，以便对其进行有效的分类。他对以往根据人物特征划分民间故事类型的方法十分不满，因为故事中的人物千变万化，很难找出供分类用的不变因素。他从结构主义的立场出发，指出民间故事的基本单位不是人物，而是人物在故事中的行为功能。在他研究的 100 个民间故事中，尽管人物的名字和特征变化无常，但人物充当的角色却仅有“主人公”、“假主人公”、“坏人”等 7 种，人物的行为功能譬如“一个艰巨的任务交给了主人公”，“任务完成了”等等也只有 31 种。普洛普抽象出来的行为角色和功能体现了故事事件的共性，为对故事进行系统分类提供了依据。 第二类以热奈特为典型代表，集中对叙述话语展开研究。那么，何为叙述话语呢？简言之，叙述话语就是叙述故事的方式。里蒙凯南在《叙事虚构作品》一书中总结了不同叙事学家的观点，提出故事从 3 个方面独立于叙述话语：一是独立于作家的文体风格，如亨利·詹姆斯在晚期创作中采用的复杂长句，不同的文体可表达出同样的故事；二是独立于作者采用的语言种类如英文、法文或中文；三是独立于不