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第三章 外部性理论 一、外部性的概念和类别 1 ．外部性的概念 广义上讲，外部性就是一种第三方效应。 在标准的市场交易中，交易双方的厂商和消费者获得交易带来的全部收益或承担相应的全部成本。有的时候，交易双方之外的第三方从中获得了部分收益或承担了部分成本。此时，市场经济中便出现了无效率，因为直接的交易者没有激励去考虑第三方的收益或成本。 所谓外部性，是指未在价格中得到反映的经济成本或效益。 当一个人或企业的行为影响到另一个人或企业，而后者并没有为此付费或收费，则外部性就会出现。 2 ．外部性的类别 （1）货币外部性和技术外部性 考虑如下两个例子： （1）汽油价格高于3美元1加仑时，你决定买一辆小点的、省油的汽车。不幸的是，数以百万的人也跟你有同样的想法，结果是，小车的价格平均提高了好几百美元。其他人决定买一个小车导致你受到损害，因为他们的行为提高了你打算买的车的价格； （2）工厂排放的废气侵蚀了房屋和汽车上的油漆，并造成了呼吸及其他健康问题。废气还可能影响其他产业，比如商业捕鱼业，该行业的渔业资源可能受到酸雨的损害。废气对居民和厂商都造成了损害，这种损害与他们是否与该厂发生交易行为无关。 ①货币外部性： 完全通过消费者和厂商面对的价格来实现的第三方效应。 它们影响的是消费者的预算约束和厂商的利润。 ②技术外部性： 直接影响消费者和厂商，但市场体系又不会将它们考虑在内的第三方效应。 a.废气的排放直接影响到消费者和厂商，它进入或改变了消费者的效用函数和厂商的生产函数。 b.不管是排放废气的厂商还是他们的消费者，都没有激励去考虑污染的破坏。 （2）正外部性和负外部性 正外部性：对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映的经济效益； 义务教育、网络效应、研发活动、接种疫苗； 负外部性：对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映的经济成本。 高速路上的拥挤、飞机场的噪音 （3）消费外部性和生产外部性 根据外部性的来源将其分为消费外部性和生产外部性。 前者是消费行为导致的，后者是生产行为导致的。 （3）总体外部性和个体外部性 ①在总体外部性中，外部性的个体来源的身份是不重要的。对那些受外部性影响的主体来说，它们只关心外部性的总体行为或组合行为。 ②在个体外部性中，对那些受外部性影响的个体来说，外部性的个别来源的身份是重要的。 ③总体外部性和个体外部性的区别 在总体外部性的情况下，政府对外部性的修正要比个体外部性的情况容易。总体外部性下实现效率解所需要的政策是简单明了的，政府在此时有能力改善市场无效率的结果； 个体外部性下实现效率解所需要的政策是复杂的，通常不可实行。政府甚至无法近似实现有效解。 二、外部性与公共品的联系和区别 1．联系。 外部性和公共品有很大共性。在外部性覆盖的范围内，也具有共同消费性和非排他性，不管外部性的受益者或受害者是否愿意，外部性的影响是无法拒绝的。甚至可以说，公共品是外部性的极端特例。 2．区别 （1）公共品提供出来能使所有人同等受益，而外部性则不过是私人或企业活动的副产品，是提供私人产品过程中附带产生的，对不同主体带来的受益或成本是不同的。 （2）公共品的提供是有目的的，而外部性产生者的活动目的是提供私人品，外部性的产生是非故意的。带来外部性的人并不是故意损害他人或为他人造福，正外部性中没有善意，负外部性中也没有恶意。 三、外部性对资源配置的影响 市场机制配置纯公共品将导致市场无效，而市场机制配置外部性产品时，市场是低效的。 1．负外部性 2．正外部性 （1）由于正外部性的存在，导致正外部性的产品会消费和生产不足，低于市场效率水平； （2）消费和生产不足带来社会超额损失，导致市场的低效率。 四、外部性的市场解决办法 1．物与物之间的外部性（生产外部性） （1）共同所有 通过共同所有制，将私人决策的后果内部化； （2）契约 保持各自独立的私人所有权，但通过签订契约来达到有效的常量。 （3）比较 哪种组织形式更有效率？ ①在共同所有制下，如果因为联合导致企业规模扩大，需要进行更多的监督和协调以及内部管理，从而导致组织成本提高。此时，共同所有将比契约方式更为昂贵。 ②如果共同经营的两项业务关联度不高，导致联合契约的经营者不能专注于某个核心专业领域，不得不同时兼顾两种生产和两个市场，此时，共同所有制带来的好处也要大打折扣。 ③契约关系下的独立私人所有权中，契约可能是不完全的，在契约的执行中一旦产生分歧，法律成本可能非常高昂，甚至可能导致契约不可执行。 ④合并产生的共同所有权企业，将形成垄断，拥有市场控制能力，由