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深入践行科学发展观 努力开创自律管理工作新局面 ——中国期货业协会第三次会员大会工作报告 刘志超 2010年9月20日 各位代表： 受第二届理事会的委托，我现在向大会作第三次会员大会的工作报告，请大家审议。 一、过去四年的工作情况回顾 2006年中国期货业协会（以下简称协会）第二次会员大会换届以来，尤其是2007年协会党委正式成立以来，协会在中国证监会的指导监督下，在第二届理事会的领导下，在广大会员的积极参与和社会各界的关心支持下，始终按照《章程》的规定，坚定不移地围绕“自律、服务、传导”三项基本职能的发挥，圆满完成了第二次会员大会的各项工作部署，取得了显著的成绩，在促进期货市场持续稳步健康发展的过程中发挥了积极而重要的作用。四年来，协会主要开展了以下工作： （一）以加强行业诚信文化建设为核心，进一步完善了自律规则体系和自律管理运行机制，强化了自律管理的职能和力度，协会自律管理的职能和作用得到了有效的发挥。 一是逐步建立健全了比较完整的自律规则体系。四年来，协会先后制定（修订）发布了包括实体性规则和程序性规则在内的30多项自律规则或规范性文件，内容涉及会员自律、反商业贿赂、行业信息数据库管理、从业人员管理、期货经纪合同、电子化交易、IB业务、会计科目设置、反洗钱、信息技术管理、股指期货风险监控、纪律惩戒等期货公司和从业人员业务行为的各个方面，初步形成了多层次、专业化和规范化的自律管理规则体系，有效促进了自律管理效率和水平的不断提升。 二是进一步加强了自律规则执行检查的力度。2006年以来，协会逐步强化了合同备案审查、纠纷调解、期货公司信息技术规范与安全检查、会员和从业人员数据库管理等工作，先后开展了两次全行业的期货从业人员专项检查，对于4家期货公司会员和14名从业人员违反自律规则的行为给予了纪律惩戒，对于39家违规情节相对较轻、免于纪律惩戒的期货公司发出了合规警示函。通过强化自律检查和惩戒，有效提高了会员和从业人员的自律意识，维护了行业公平有序的发展环境。 三是初步建立了行业诚信评价体系。近年来，协会围绕行业诚信文化建设，开发建设了包括“期货公司信息披露系统”、“会员诚信信息数据库”、“会员报备信息数据库”、“会员经营及财务信息数据库”、“期货投资者风险信息共享平台”等10多个数据库，建立了相对全面、系统的行业信息平台。同时，协会还积极开展了反商业贿赂、反洗钱等活动，督促期货公司诚信合规经营；组织开展了期货公司诚信评价体系研究，开始建立评价指标体系，为公司诚信经营提供了评价标准，为监管部门开展分类监管提供了重要参考。 （二）以提升会员专业化服务能力为核心，进一步强化服务意识，及时反映会员意见和呼声，维护会员合法权益，引导会员明确中介业务定位，服务实体经济发展的需求，协会服务职能的内涵得到了进一步拓展，服务水平得到了进一步提升。 一是积极引导会员明确中介业务定位，推动会员提升服务实体经济发展的能力。近年来，协会按照促进期货市场功能发挥，服务实体经济发展的客观要求，通过两次召开“期货中介业务经验交流会”、编写《期货中介业务发展与产业服务经验汇编》材料、组织媒体进行系列服务产业发展专题报道等多种形式，深入总结和推广期货公司服务现货企业和现货产业的模式与途径，引导期货公司明确中介业务定位，对于树立和强化期货公司“走进现货企业、服务现货产业”经营理念起到了重要的推动作用。 二是深入研究关系行业和会员发展的焦点问题，不断促进会员提升专业化服务水平。四年来，协会以“中期协联合研究计划”为平台，开展了期货公司发展定位、信息披露、市场营销、风险控制、兼并重组、资产管理等20多项重点课题的研究；完成了证监会委托的境外期货代理、期货投资咨询、证券公司控股期货公司发展、期货公司竞争状况分析等课题的研究工作；针对期货居间人、期货公司手续费状况、期货公司客户开户、期货公司信息技术状况、期货公司薪酬体系和激励约束机制等问题，组织开展了一系列行业调研。这些研究成果和调研报告，及时了解和掌握了行业发展的最新情况，摸清了问题产生的原因，提出了有针对性的对策和建议，为推动会员单位业务创新发展和监管部门制订政策法规提供了重要参考。 三是进一步密切了与会员的沟通交流，切实帮助会员解决实际困难和问题。四年来，协会通过设置会员专用电子信箱，建立日常电话联系制度，编发《会员信息月报》、《工作动态》、《理事会通讯》等多种方式，密切了与会员单位的沟通交流；通过及时收集、反映和协调解决会员反映强烈的信息公司行情软件故障、手续费及佣金支出税前扣除、假冒仿冒会员网站等问题，积极维护会员的合法权益；通过及时了解南方冰雪灾害、汶川地震、玉树地震、新疆“7·5”事件等重大灾害事件发生地区会员的经营情况，免除受灾地区的会员会费、培训费，指导受灾地区会员维护信息技术安全等工作，支持会员渡过