天津银行合规管理体系建设项目主题报告专用课件.ppt

- * - 二、项目具体工作成果 （五）风险控制体系 2、具体工作场景 ①确定关键风险环节→→②识别评估风险（RCSA）→→③监测预警风险（KRI）→→④回归分析风控模型 - * - 二、项目具体工作成果 （五）风险控制体系 3、工作成果汇总 ◆ 《天津银行风险自我识别与评估模型（RCSA模型）》（附件5-1） ◆ 《天津银行关键风险指标监测与预警模型（KRI模型）》（附件5-2） ◆ 《天津银行合规与操作风险点数据库》（附件5-3） ◆ 《天津银行合规与操作风险体系统计表》（附件5-4） ◆ 《天津银行合规与操作关键风险指标监测与预警手册》（附件5-5） - * - 二、项目具体工作成果 天津银行合规管理体系建设路线图 - * - 二、项目具体工作成果 （六）岗位职责体系（2009年1月至2月） 1、总体工作情况 （1）建立董事会及下设委员会级机构岗位职责体系。项目办公室会同董事会办公室及总行相关部门，在咨询公司的专业指导下，在全面了解和掌握董事会及下设委员会岗位设置和岗位职责情况的基础上，初步制定《天津银行董事会及下设委员会级机构岗位设置方案》（附件6-1），并组织专业人员逐级机构逐个岗位撰写其岗位职责说明书，初步形成《天津银行岗位职责说明书——董事会及下设委员会级机构分册》。 （2）建立监事会及下设委员会级机构岗位职责体系。项目办公室会同监事会办公室及总行相关部门，在咨询公司的专业指导下，在全面了解和掌握监事会及下设委员会岗位设置和岗位职责情况的基础上，初步制定《天津银行监事会及下设委员会级机构岗位设置方案》（附件6-2），并组织专业人员逐级机构逐个岗位撰写其岗位职责说明书，初步形成《天津银行岗位职责说明书——监事会及下设委员会级机构分册》。 （3）建立高级管理层及下设委员会级机构岗位职责体系。项目办公室会同总行相关部门，在咨询公司的专业指导下，在全面了解和掌握高级管理层及下设委员会岗位设置和岗位职责情况的基础上，初步制定《天津银行高级管理层及下设委员会级机构岗位设置方案》（附件6-3），并组织专业人员逐级机构逐个岗位撰写其岗位职责说明书，初步形成《天津银行岗位职责说明书——高级管理层及下设委员会级机构分册》。 （4）建立总行级机构岗位职责体系。项目办公室结合总行定岗定编工作，在咨询公司的专业指导下，在全面了解和掌握总行各级机构岗位设置和岗位职责情况的基础上，初步制定《天津银行总行级机构岗位设置方案》（附件6-4），并组织专业人员逐级机构逐个岗位撰写其岗位职责说明书，初步形成《天津银行岗位职责说明书——总行级机构分册》（附件6-7）。 （5）建立分行级机构岗位职责体系。项目办公室会同人力资源部、机构管理部，在咨询公司的专业指导下，组织滨海分行、北京分行、唐山分行开展分行级机构岗位设置和岗位职责的全面梳理，初步制定《天津银行分行级机构岗位设置方案》（附件6-5），并组织专业人员逐级机构逐个岗位撰写其岗位职责说明书，初步形成《天津银行岗位职责说明书——分行级机构分册》。 （6）建立支行（营业部）级机构岗位职责体系。项目办公室会同人力资源部，在咨询公司的专业指导下，采取典型分支机构实地调研和总行业务条线管理部门经验分析相结合的方式，初步制定《天津银行支行（营业部）级机构岗位设置方案》（附件6-6），该岗位设置方案经总行审批通过后作为全行工资改革的指导性文件下发全行执行。在此基础上，项目办公室组织基层单位业务人员根据业务流程和职责权限，集中力量逐岗撰写其岗位职责说明书，初步形成《天津银行岗位职责说明书——支行（营业部）级机构分册》。 - * - 二、项目具体工作成果 （六）岗位职责体系 1、总体工作情况 通过全面梳理总行、分行、支行、网点各类岗位设置和岗位职责，首次在全行范围内明确各级干部员工的岗位分布，并逐岗撰写其岗位职责说明书，进一步明确组织架构图示、上下级关系、岗位兼容性、岗位职责权限、工作范围等事项，从而逐步建立起“一岗一说明，兼岗有制衡”的岗责体系，为下一步建立更为科学合理的绩效考核机制奠定基础。在此基础上，项目办公室初步搭建起《天津银行岗位职责体系框架》（附件6-8），以及一整套《天津银行岗位职责说明书》（附件6-9）,共计分为6个层级，522个岗位，其中：董事会及下设委员会级机构共计分为6个机构，17个岗位；监事会及下设委员会级机构共计分为3个机构，8个岗位；高级管理层及下设委员会级机构共计分为11个机构，37个岗位；总行级机构共计分为23个机构，367个岗位；分行级机构共计分为8个机构，53个岗位；支行（营业部）