试行-全国中小企业股份转让系统.docVIP

附件 全国中小企业股份转让系统挂牌公司 暂停与恢复转让业务指南（试行） 为规范挂牌公司股票暂停与恢复转让业务办理，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）》（以下简称《重组业务指引》）及有关规定，制定本指南。 一、暂停转让申请 （一）挂牌公司根据《业务规则》第4.4.1条第（三）项至第（七）项规定情形申请股票暂停转让的，应按照下列流程，办理暂停转让申请业务： 1．挂牌公司准备申请材料，并报主办券商审查。申请材料包括： （1）《暂停（恢复）转让申请表》（附表1）。其中，挂牌公司应明确恢复转让的最晚时点。暂停转让时间原则上不应超过3个月（《业务规则》第4.4.1条第（三）项除外）； （2）中国证监会出具的受理函和挂牌公司内部决策文件（《业务规则》第4.4.1条第（三）项适用）； （3）挂牌公司内部决策文件（《业务规则》第4.4.1条第（四）项适用）； （4）挂牌公司与主办券商签订的解除持续督导协议书和公司内部决策文件（《业务规则》第4.4.1条第（六）项适用）； （5）法院出具的挂牌公司重整、和解或破产清算申请的受理函和公司内部决策文件（《业务规则》第4.4.1条第（七）项适用）。 2．主办券商应对申请材料的完备性、相关内容的准确性和一致性进行审查； 审查无误后，主办券商最晚