内审方法与技巧.pptVIP

质量、环境、职业健康安全管理体系 结合审核思路与方法 沈惠玲 结合审核的管理体系 管理体系认证标准 GB/T19001-2008 质量管理体系 GB/T24001-2004 环境管理体系 GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 其它：如生产安全管理标准 “6S”管理要求…… 审核依据： 法律法规 认证标准 院管理体系文件 管理制度 客户要求 合同要求 审核方法： 目前基本采用以职责展开方法进行 以过程方法进行 以职责加过程结合 所有部门审核通用要求 职责 Q:5.5.1 E/S:4.4.1 审核内容：部门职责、岗位职责 审核方法：询问、抽问、查阅文件、观察 如上墙 发现问题通常： 1、职责不清如后勤机关与二级单位职责的界定，环境与安全主管部门不明确 2、仅有工作职责，没有质量、环境、职业健康安全的职责。 所有部门审核通用要求 职责 Q:5.5.1 E/S:4.4.1 审核内容：部门职责、岗位职责 审核方法：询问、抽问、查阅文件、观察 如上墙 发现问题通常： 1、职责不清如后勤机关与二级单位职责的界定，环境与安全主管部门不明确。 2、仅有工作职责，没有质量、环境、职业健康安全的职责。如：库管员职责。 所有部门审核通用要求 环境因素/危险源识别 E/S:4.3.1 审核内容：环境因素/危险源识别与更新；确定 重大环境因素/不可接受风险 审核方法：抽问-部门过程 查阅-环境因素/危险源识别清单 是否全面、评价方法是否按程序文件进行评分，重大环境因素/危险源识别清单 是否合理? 观察-现场查看 发现问题通常：遗漏、乱评、重大不合理、未及时更新。 所有部门审核通用要求 环境因素/危险源识别程序 -环境因素识别和评价控制程序 评价方法：1、多因子评价法 ∑= A+B+C+D+E ≥15时为重大。 2、是非判断法 水、气、声、渣、能源资源消耗、社区影响 -危险源识别及风险评价控制程序 评价方法：1、作业条件评价法： D = L × E× C 160分以上为重大 2、是非判断法 按过程、工序识别。 所有部门审核通用要求 目标管理 Q:5.4.1/8.2.3 E/S:4.3.3/4.5.1 审核内容：质量、环境、职业健康安全目标是否分解、达成情况，是否有专项管理方案 审核方法：抽问；查阅-目标分解表；是否进行了展开，达成情况。未达成的原因分析。 发现问题通常：目标不适宜、未考虑职责、重大环境因素、重大危险源相关因素。 管理方案不明确。目标指标没分清楚。例： 所有部门审核通用要求 文件及记录管理 Q:4.2.3/4.2.4 E/S:4.4.4/4.4.5/4.5.4 审核内容：文件记录管理情况 查阅-文件/记录清单 更改、审批、作废、销毁、检索、保存的管理。 发现问题通常：文件、记录不符合文件记录规定的要求。例如：培训计划未经审批是不是Q 4.2.3 E/S 4.4.5? 所有部门审核通用要求 法律法规识别与更新 Q:4.2.3 E/S:4.3.2 审核内容：法律法规识别与更新情况 审核方法：查阅-法律法规识别清单是否全面、 是否及时更新；院设计方案编制依据是否现行标准，有无环境、安全的标准。 发现问题通常：作废法规未及时更新。法规不全面、不适用。 所有部门审核通用要求 例如：XX建筑公司上报认证机构后要求整改： 组织适用的法律法规、标准清单：不适用法规：如：文物保护法、统计法、会计法、环境标志产品技术要求；未识别法规标准：建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定、建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法、危险性较大的分部分项工程安全管理办法、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知、建筑行业职业病危害预防控制规范GBZT_211-2008、建筑施工安全技术统一规范GB50870-2013、建筑施工作业劳动保护用品配备及使用标准JGJ184-2009等。 生产板块审核通用要求 Q:7.1 E/S:4.4.6 审核内容：产品标准、工艺标准、检验标准、 作业指导书等策划、环境、职业健康安全运行准则的充分性、适宜性。 审核方法： 查阅-上述文件是否充分、合理、全面 发现问题通常：1、上述文件中未涉及到环境、职业健康安全部份。2、规定、程序无法实施。如：未建立个人防护用品配备标准。砂轮机操作规程中的安全、环境要求。 生产板块审核通用要求 Q:7.5.1 E/S:4.4.6/4.4.7/4.5