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修订时间;2006-03-30 修订版次：AJC-200601 2009年2月10日再次修订 修改人 张 弓 目 录 第一章 管理体系审核概论 1 第一节 管理体系审核概念 1 第二节 审核标准 2 第三节 术语和定义 3 第四节 审核原则 5 第二章 审核方案的管理 7 第一节 内审方案的策划和制定 8 第二节 内审方案的实施 9 第三节 内审方案的记录 10 第四节 内审方案的监视和评审 10 第三章 审核活动 12 第一节 审核启动 12 第二节 文件的收集和评审 13 第三节 现场审核准备 14 第四节 现场审核 17 第五节 纠正措施的跟踪验证 22 第六节 审核报告 22 第四章 内审员的能力要求 24 第一节 内审员的作用 24 第二节 审核员的个人素质 24 第三节 内审员能力 25 第四节 内审员能力的提高和评价 28 附录1管理体系内部审核方案（部分） 31/40 附录2 东方建设公司2008年第一次内部审核计划（QES） 33/41 附录3 东方建设公司组织结构图及职能分配表 36/44 附录4 审核检查表格式 39/48 附录5 -1东方建设公司检查表示例---领导层 40/49 附录5.-2东方建设公司检查表示例---职能部门 41/51 附录5.-3东方建设公司检查表示例---项目部 42/52 附录6 -1a、6-1b内审不符合报告示例QMS 43/57 附录6.-2 内审不符合报告示例EMS 45/59 附录6.-3内审不符合报告示例 OHSMS） 49/60 附录7 施工现场环境管理案例 53/61 附录7. 1 施工现场安全管理案例 56/64 附录8 文件及记录评审表（示例） 64/73 附录9 对于质量管理体标准相应要求的审核（QMS） 70/74 附录10. 对于环境管理体系标准相应要素的审核(EMS) 72/76 附录11 对于职业安全健康标准相应要素的审核（OHSMS） 76/81 第一章 管理体系审核概论 管理体系审核是评价管理体系符合性和有效性的一种手法，管理体系审核是监视和验证组织和管理方针是否有效实施，管理体系是否有效运行的一种重要管理工具，是合格评定活动的重要组成部分。管理体系审核应能促使组织持续改进，为提升组织的整体业绩提供有效的途径。 因此，审核标准是管理体系必需的组成部分。它保证了审核过程的规范性，有效性和效率。 第一节 管理体系审核概念 一、审核的定义 为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方（3.7）时，这种情况称为“联合审核”。 【理解要点】 审核为确定满足审核准则的程度所进行的活动。审核准则是一组方针、程序或要求。应包括：相关标准、管理手册、程序文件、法律、法规、标准、规范、作业指导书等。审核目的是为了确定是否符合审核准则（符合性检查）以及确定满足审核准则的程度（有效性检查）。 审核是通过对获得的审核证据客观评价来确定满足程度的。 审核证据：与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息 系统的是指审核是一个有组织、有计划、有步骤的正式活动。 （1）内部管理体系审核是最高管理者、管理者代表授权的； （2）外审是按照认证中心与组织签订的合同进行的； （3）按程序有步骤进行的是按GB/T 19011-2003和一套正规的国际通行作法进行审核的。 独立的是指： （1）审核员是独立的，审核组和审核员与被审核的部门或活动无直接责任或利害关系，不能审核内审员本人所在部门或内审员本人所从事的活动； （2）不会受到来自各方面的压力； （3）是公正的，是尊重客观事实的。 审核是形成文件的过程，审核的策划、实施及对审核对象的分析结果等，均应形成正式的文件和记录，如审核方案、审核计划、审核记录、审核报告、检查表等。 就其审核的内容而言，它是“符合性”、“有效性”和“适合性”的审核； “符合性”即