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政府经济学 第讲 第五章 外部效应与政府作用 第一节 外部效应释义 第二节 外部效应与资源配置效率 第三节 外部效应的内在化 第一节 外部效应释义 一、外部效应的含义 外部效应又被称为“外部性”、“外在性”或“外部化”，是西方经济学家分析市场缺陷的一种理论。 萨缪尔森定义：“当生产或消费对其他人产生附带的成本或效益时，外部经济效果便产生了；也就是说，成本或收益附加于他人身上，而产生这种影响的人并没有因此而付出代价或报酬；更确切地说，外部经济效果是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来”。 曼昆在《经济学基础》中认为：当个人从事一种影响旁观者福利而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的活动时就产生了外部性。 外部效应是指一个经济主体的经济活动对其他经济主体所施加的不受价格体系支配的影响，这种影响或者是承担了成本，但没有获得补偿；或者是获得了收益，却没有进行回偿。 外部效应问题产生的原因在于经济活动中私人成本与社会成本、私人收益与社会收益之间的差异。 二、外部效应的分类 1、简单分类 （1）正外部效应，指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益，或者是指某些产品的社会效益大于生产者私人效益的现象。 （2）负外部效应，指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用，或者是指某一种产品的社会成本大于生产者私人成本的现象。 2、复合分类 （1）消费活动产生的正的消费外部效应（2）消费活动产生的正的生产外部效应（3）消费活动产生的负的消费外部效应（4）消费活动产生的负的生产外部效应（5）生产活动产生的正的消费外部效应（6）生产活动产生的正的生产外部效应（7）生产活动产生的负的消费外部效应（8）生产活动产生的负的生产外部效应 第二节 外部效应与资源配置效率 在不存在外部性时，市场调节可以达到均衡状态。 一、负外部效应与资源配置效率 负的外部效应将导致资源配置低效率，出现生产过度或消费过度。 二、正外部效应与资源配置效率 正的外部效应同样导致资源配置低效率，出现生产不足或消费不足的现象。 第三节 外部效应的内在化 一、市场纠正外部效应的机制 1、组织的一体化 组织一体化即通过形成足够规模的经济单元，使任何行为的大部分结果在特定的经济单元内部发生，实现外部效应的内在化，从而纠正外部效应带来的损失。 市场机制下虽然存在着组织一体化纠正外部效应的可能性，但实际生活中这一机制不一定有效地发挥作用。组织一体化的机制要求企业规模尽可能地大，这一点不仅难以做到，而且企业规模过大又将导致垄断等新的市场失灵。 2、界定产权与科斯定理 产权通常是指对资源的所有权、使用权以及自由转让权等。外部效应的产生往往是由产权界定不清或界定不当引起的。 科斯定理认为：一旦产权明晰，在交易费用为零时，市场交易可以确保有效率的结果。产权的分配方式并不影响经济效率，只会影响到收入分配。 现实中通过界定产权并非可以有效解决所有外部效应问题，这是因为一是清晰的产权界定很困难；二是交易成本不可能为零。因此这就决定了在许多场合仍然需要某种形式的政府管理。 二、政府对外部效应的矫正 1、政府矫正外部效应的原因 （1）公共物品问题；（2）交易成本的存在；（3）一系列财产权的建立会导致低效率的结果。 2、政府对外部效应的矫正措施 （1）征税或罚款 主要针对的是负外部效应问题，征税或罚款的额度应等于社会成本与企业私人成本的差额。 （2）补贴 主要针对的是正外部效应问题，补贴的额度应等于社会收益与私人收益的差额。 （3）政府管制 是政府实施的一种对于微观经济主体的直接管理和节制的行为。管制具有法律效力和强制执行的特点。 管制方式有两种：一是管制外部效应的水平标准；二是管制生产过程。 三、政府和市场对外部效应的联合矫正 1、污染费 当一种污染物的排放是可以接受的，通过可靠的和合理的费用监督排放量时，就可以限制负外部效应。 2、押金—退款制 这是一种以市场为基础的决策，主要用于处理各种有毒垃圾（硫酸瓶、铅酸电池等）。 3、可交易许可证 可交易许可证包括在可接受的排污总量限度内，给污染制造者分发排污许可证；