双季收益集合计划合同.doc

中信建投双季收益 集合资产管理计划 集合资产管理合同 二零一三年四月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc340406845 一、前言 PAGEREF _Toc340406845 \h 1 HYPERLINK \l _Toc340406846 二、释义 PAGEREF _Toc340406846 \h 1 HYPERLINK \l _Toc340406847 三、合同当事人 PAGEREF _Toc340406847 \h 5 HYPERLINK \l _Toc340406848 四、集合资产管理计划的基本情况 PAGEREF _Toc340406848 \h 6 HYPERLINK \l _Toc340406849 五、集合计划的参与和退出 PAGEREF _Toc340406849 \h 11 HYPERLINK \l _Toc340406850 六、管理人自有资金参与集合计划 PAGEREF _Toc340406850 \h 16 HYPERLINK \l _Toc340406851 七、集合计划的分级 PAGEREF _Toc340406851 \h 17 HYPERLINK \l _Toc340406852 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 PAGEREF _Toc340406852 \h 19 HYPERLINK \l _Toc340406853 九、集合计划的成立 PAGEREF _Toc340406853 \h 19 HYPERLINK \l _Toc340406854 十、集合计划账户与资产 PAGEREF _Toc340406854 \h 20 HYPERLINK \l _Toc340406855 十一、集合计划资产的托管 PAGEREF _Toc340406855 \h 21 HYPERLINK \l _Toc340406856 十二、集合计划的估值 PAGEREF _Toc340406856 \h 21 HYPERLINK \l _Toc340406857 十三、集合计划的费用、业绩报酬 PAGEREF _Toc340406857 \h 26 HYPERLINK \l _Toc340406858 十四、集合计划的收益分配 PAGEREF _Toc340406858 \h 28 HYPERLINK \l _Toc340406859 十五、投资理念与投资策略 PAGEREF _Toc340406859 \h 29 HYPERLINK \l _Toc340406860 十六、投资决策与风险控制 PAGEREF _Toc340406860 \h 32 HYPERLINK \l _Toc340406861 十七、投资限制及禁止行为 PAGEREF _Toc340406861 \h 35 HYPERLINK \l _Toc340406862 十八、集合计划的信息披露 PAGEREF _Toc340406862 \h 37 HYPERLINK \l _Toc340406863 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 PAGEREF _Toc340406863 \h 39 HYPERLINK \l _Toc340406864 二十、集合计划的展期 PAGEREF _Toc340406864 \h 39 HYPERLINK \l _Toc340406865 二十一、集合计划终止和清算 PAGEREF _Toc340406865 \h 40 HYPERLINK \l _Toc340406866 二十二、当事人的权利和义务 PAGEREF _Toc340406866 \h 41 HYPERLINK \l _Toc340406867 二十三、违约责任与争议处理 PAGEREF _Toc340406867 \h 44 HYPERLINK \l _Toc340406868 二十四、风险揭示及相应风险防范措施 PAGEREF _Toc340406868 \h 46 HYPERLINK \l _Toc340406869 二十五、合同的成立与生效 PAGEREF _Toc340406869 \h 51 HYPERLINK \l _Toc340406870 二十六、合同的补充、修改与变更 PAGEREF _Toc340406870 \h 52 HYPERLINK \l _Toc340406871 二十七、或有事件 PAGEREF _Toc340406871 \h 52 一、前言 为规范中信建投双季收益集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《中信