从制度创新角度分析我国排污权交易制度的.docVIP

排污权交易制度的理论内涵及制度创新分析 摘 要：社会的经济发展和人们追求自身利益最大化的行为往往会产生很多意想不到的外部性产品，如环境污染。这就要求人们建立一套行之有效的排污控制制度，对一部分人的行为进行一定的约束。同时，社会的发展要求人们适时调整行为规则才可能保持着集体利益极大化。这就促使了排污控制制度的创新。在制度创新的过程中，需要解决一系列的问题和矛盾，才能使新制度顺利推广。文章在对排污权控制制度创新动力和创新分析基础上，从制度变迁与创新的角度提出了制度变迁路径依赖、供给时滞和忽视学习重要的问题，并在最后提出了重视技术、加强制度供给和重视学习重要性三方面建议和对策。 关键词：排污权交易制度；制度创新；路径依赖 中图分类号：F069.9 近年来，我国空气污染环境问题日益严重。政府在采取各种措施以减少空气污染。其中，建立一种低成本高控制效率的排污控制制度就是一个重要的方面。有效的控制制度可以将排污量控制在一个合理范围内，为解决空气污染问题做出有利贡献。但是，随着经济和技术的发展，排污方式和排污水平也有所改变。这就要求对排污控制制度进行改进和创新，成为了排污控制制度创新的动力。因此，排污控制制度的创新已经成为我国控制空气污染的一个重要课题。 一、排污控制制度理论基础及其实施方式 我国现有的关于排污控制领域的制度安排大致有三种：以命令控制型为特征的政策手段(如排污许可证)，以政府调控为主的经济手段（如排污收费）和以市场调节为主的经济手段（主要是排污权转让）。【2】随着经济和技术的发展，政府在适时调整排污控制制度。在这个过程中，庇古的外部性理论和科斯的产权理论为制度的实施奠定了理论基础。 1.外部性理论 外部性分为正外部性和负外部性两种。环境污染是一种典型的负外部性。企业在生产过程中，对空气造成极大污染，但并不为此而承担责任。由于外部性转嫁给居民等其他社会成员，企业不会对环境污染实行自我约束，会造成环境的极大破坏。庇古在其著作《福利经济学》中指出，政府可以对污染者征税等于其污染的外部成本的税费，使企业成本等于社会成本，以此来解决外部性问题。 我国排污许可证的政策手段和收取排污费的经济手段均是以外部性的理论为指导。在排污许可证制度中，排放各种污染物的企业必须事先向环境保护部门办理申领排污许可证手续，经环境保护部门审查、核准排污指标后，即可获得排污许可证或者临时排污许可证。而排污收费制度是按照企业污染的数量、浓度和种类对企业进行排污收费。实质是二者都是一种行政管理制度。但是，二者均要求政府能够获得充分信息，而实际上由于信息的不对称，政府搜集有效信息的成本很高，并且掌握真实的排污信息十分困难。容易造成制度的扭曲，不能达到原有的管理目的。并且容易造成政府寻租、抽租的行为，增加社会成本。所以，人们开始寻找一种更为有效的制度。此时，排污权交易制度被我国引进。 2.产权理论 科斯在其《社会成本问题》中表明，如果交易成本为零，无论初始产权如何界定，都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配置；如果交易成本不为零，可以通过合法权利的初始界定和经济组织的优化选择来提高资源配置效率，实现外部效应内部化，而无须抛弃市场机制。【7】 排污权交易制度来源于科斯的产权理论。排污权交易制度实施过程是：政府作为社会环境资源拥有者的代表，在一定区域内根据污染控制水平的需要制定总排污量上限，并分成若干排放污染物的权利，分配发放或以股票拍卖方式出售给排污者。企业根据自身生产状况安排配额，进行污染物排放,或者决定买入或卖出排污权。在排污权交易制度中，解决空气污染的外部性问题并不一定要实行政府干预行为。政府可以仅仅作为社会环境资源拥有者的代表，在明确了排污所有权的情况下，排污权本身可以建立一个外部性市场，排污者可以根据自身情况选择购买排污权、自行治理污染或者出卖排污权，根据成本—收益状况进行排污权交易，市场会自动达成帕累托最优的状态。从而节省了政府监督管理费用。 二、排污权交易制度的制度创新动力及模式 1.排污权交易制度创新的动力分析 一般来说，一项制度的预期净收益超过预期的成本时，这项制度就会被创新。排污权交易制度也同样。当排污权交易制度的成本大于收益的时候，排污权交易制度则会产生。促使排污权交易制度的需求大于成本的动力主要有环境容量的稀缺和预期利益具有促进两方面动力。 （1）环境容量的稀缺性 环境容量的稀缺是排污权交易产生的根本动力。当企业数量和规模相对较小时，环境净化功能可以调节污染的破坏。此时清洁环境的价格相对较小，所以对有效的排污控制制度的需求较低。然而，随着经济的增长，企业排污量急速加大，环境净化功能难以满足人类生产、生活排放污染物的需要，清洁空气成为稀缺产品，其相对价格上升，从而加剧了环境容量的竞争性使用, 有效的排污控制制度的需求随之增大。而现有的排污收