16年郴州市新天投资有限公司养老产业专项债券的法律意见书.docxVIP

关于2016年郴州市新天投资有限公司养老产业专项债券的法律意见书二零一六年致：郴州市新天投资有限公司湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）依法接受郴州市新天投资有限公司（以下简称“发行人”）的委托，担任发行人申请发行养老产业专项债券（以下简称“本期债券”）的专项法律顾问，出具《关于 2016年郴州市新天投资有限公司养老产业专项债券的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《企业债券管理条例》（以下简称“《管理条例》”）、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发改财金[2004]1134号）、《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金[2008]7号）、《国家发展改革委办公厅关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知》（发改办财金[2010]2881号）、《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》（国发[2010]19号）、《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》（发改办财金[2012]3451号）、《关于制止地方政府违法违规融资行为的通知》（财预[2012]463号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本期债券发行的有关事实和所有文件资料进行法律核查和验证。为出具《法律意见书》，本所特作如下声明：一、本所已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本期债券发行申请的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核查验证，对发行人出具的《2016年郴州市新天投资有限公司养老产业专项债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）进行了审慎审阅，本所保证《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。二、本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等我国现行法律、法规及规范性文件的有关规定，对《法律意见书》出具日以前已发生或存在的事实发表法律意见。三、为出具《法律意见书》，发行人已保证向本所提供了为出具《法律意见书》所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或者口头证言并保证副本材料或1复印件与原件一致。四、对《法律意见书》至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件或书面说明发表法律意见。五、本所仅就与发行人本期债券发行有关的法律问题发表意见，而不对有关会计、审计、资产评估、信用评级、内部控制等专业事项发表意见。在《法律意见书》中对有关审计报告、验资报告、资产评估报告、信用评级报告以及对经审计的财务报告等文件中数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据或结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，本所并不具备核查和评价该等数据和结论的适当资格。六、本所同意发行人部分或全部在其本期债券发行的申请文件中自行引用或按审核要求引用《法律意见书》的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，并需经本所对有关引用内容进行审阅和确认。七、本所同意将《法律意见书》作为发行人本期债券发行所必备的法律文件，随其他材料一同上报，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的相关文件材料及有关事实进行了审查和验证，现出具《法律意见书》如下：2目录第一节释义 ...............................................................................................................4第二节正文 ...............................................................................................................6一、本期债券发行的批准与授权.........................................................................6二、发行人的主体资格.........................................................................................6三、本期债券发行的实质条件...........................