南通百正电子新材料股份有限公司_非公开发行股票_之_法律意见书.docxVIP

国浩律师（上海）事务所GRANDALL LAW FIRM （Shanghai）____________________________________________________关于南通百正电子新材料股份有限公司非公开发行股票之法律意见书____________________________________________________法律意见书目录引言 ....................................................................................................................................... 3律师声明事项 ..................................................................................................................... 4正文 ....................................................................................................................................... 6一、本次股票发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件............... 6二、本次股票发行的发行对象符合投资者适当性制度的有关规定 ................... 7三、本次股票发行的发行过程及结果合法合规 .................................................... 12四、与本次股票发行相关的合同等法律文件合法合规 ....................................... 13五、现有股东的优先认购安排 .................................................................................. 13六、本次股票发行涉及的估值调整条款的合法性 ............................................... 13七、非现金资产认购的情况说明 .............................................................................. 13八、股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金事宜 ........................................................................................................................... 14九、本次股票发行是否存在“股权代持”情形的说明 ....................................... 15十、本次股票发行对象是否存在持股平台情形的说明 ....................................... 15十一、律师认为需要说明的其他问题 ....................................................................... 16法律意见书国浩律师（上海）事务所关于南通百正电子新材料股份有限公司非公开发行股票之法律意见书引言致：南通百正电子新材料股份有限公司国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受南通百正电子新材料股份有限公司（以下简称“百正新材”）的委托，担任其本次股票发行股票的特聘专项法律顾问，为本次股票发行股票出具法律意见书。本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁发的《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《监督管理办法》”）、全国中小企业股份转让系统有限公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）颁发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》（以下简称“《投资者适当性管理细则》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司定向发行备案业务指南》（以下简称“《业务指南》”）、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）》及其他现行有效的法律、法规及规范性文件规定，按照律师行业公认的业务标准、道